National Futures Association

phát hành ngay vào ngày 05 tháng 8 năm 2021 để biết thêm thông tin liên hệ: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org đơn đặt hàng nfa new york, ny môi giới giới thiệu Tullett Prebon dịch vụ tài chính llc phải trả khoản tiền phạt 150.000 đô la vào ngày 5 tháng 8, chicago—nfa đã ra lệnh cho nhà môi giới giới thiệu new york, ny Tullett Prebon dịch vụ tài chính llc (tpfs) phải nộp phạt 150.000 đô la. quyết định do ủy ban đạo đức kinh doanh của nfa (bcc) đưa ra dựa trên đơn khiếu nại do bcc đưa ra và đề nghị dàn xếp do tpfs đệ trình, trong đó họ không thừa nhận cũng như không phủ nhận các cáo buộc. ủy ban nhận thấy rằng tpfs đã không lưu giữ hồ sơ đầy đủ, đầy đủ và có hệ thống về tất cả các giao dịch liên quan đến hoạt động kinh doanh của tpfs trong việc xử lý lợi ích hàng hóa. ủy ban cũng phát hiện ra rằng tpfs đã không giám sát các hoạt động lưu trữ hồ sơ của nhân viên và không xem xét và giám sát thông tin liên lạc của những người có liên quan. toàn bộ nội dung của đơn khiếu nại và quyết định có thể được xem trên trang web của nfa.