Securities and Futures Commission of Hong Kong

Zhengxing International Futures Co., Ltd. đã bị Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc khiển trách và phạt 3 triệu nhân dân tệ vì vi phạm kiểm soát nội bộ trong việc chống rửa tiền. Ngày 12 tháng 4 năm 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. , Ltd. (Rifa)) Anh ấy đã bị Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (SFC) khiển trách và phạt 3 triệu đô la vì không tuân thủ các yêu cầu quy định về chống rửa tiền khi xử lý chuyển tiền của bên thứ ba (Lưu ý 1). Cuộc điều tra của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán cho thấy Rifa đã mắc phải những thiếu sót sau khi xử lý các khoản tiền gửi và chuyển khoản của bên thứ ba từ tháng 1 đến tháng 7 năm 2014, cho thấy rằng Rifa đã không thực hiện đầy đủ các biện pháp để giảm rủi ro rửa tiền: Không nhận được hướng dẫn bằng văn bản phù hợp từ khách hàng và xác minh danh tính của bên thứ ba (Thuyết minh 2); Không thực hiện đầy đủ các yêu cầu về tiền gửi của bên thứ ba và lưu giữ hồ sơ thích hợp về các phát hiện có liên quan (Thuyết minh 3); Quy trình phê duyệt có hiệu quả; không cung cấp đầy đủ các biện pháp chống chuyển tiền đào tạo về rửa tiền cho nhân viên của mình và không có chức năng tuân thủ đầy đủ và hiệu quả tại chỗ. SFC cho rằng Rifa đã vi phạm nghĩa vụ của mình trong việc thực hiện tất cả các bước hợp lý để đảm bảo rằng các biện pháp bảo vệ thích hợp được áp dụng để ngăn chặn rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố liên quan đến việc chuyển tiền của bên thứ ba. Các trách nhiệm bao gồm đưa ra các yêu cầu thích hợp để đảm bảo việc chuyển tiền của bên thứ ba phù hợp với hoạt động kinh doanh hợp pháp đã biết của khách hàng, lưu giữ hồ sơ về các yêu cầu đó, thực hiện hiệu quả các chính sách nội bộ để ngăn chặn rửa tiền và tài trợ cho khủng bố, đồng thời truyền đạt những điều này cho chính sách của nhân viên. SFC còn phát hiện ra rằng Rifa đã từng vi phạm Quy tắc Chứng khoán và Tương lai (Tiền của Khách hàng) bằng cách chuyển một khoản tiền từ tài khoản của khách hàng cho một trong những nhân viên chịu trách nhiệm (Lưu ý 4). Khi xác định biện pháp kỷ luật trên, SFC đã tính đến việc Rifa: đã thực hiện các hành động sau thực tế để khắc phục những thiếu sót trong kiểm soát nội bộ của mình; đã thể hiện sự hợp tác với SFC trong việc giải quyết biện pháp kỷ luật; đã đồng ý thuê một cơ quan đánh giá độc lập để xem xét các biện pháp kiểm soát nội bộ của mình và không có hồ sơ kỷ luật trước đó. Lưu ý cuối cùng: Rifa được cấp phép để thực hiện hoạt động kinh doanh Loại 2 (giao dịch hợp đồng tương lai) hoạt động được quy định theo Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai. Vào tháng 4 năm 2003, theo mục 399 của SFO, SFC đã đưa ra các đề xuất có tựa đề "Đề xuất về việc tăng cường khả năng của các công ty trong việc tuân thủ các Quy tắc về Chứng khoán và Tương lai (Chứng khoán của Khách hàng) và Quy tắc về Chứng khoán và Tương lai (Tiền của Khách hàng)" Các biện pháp và thủ tục kiểm soát ", đoạn 2 quy định rằng các công ty được cấp phép phải yêu cầu khách hàng của họ đưa ra các hướng dẫn bằng văn bản (ngoài các lệnh mua và bán) liên quan đến tất cả các giao dịch giữa họ và công ty. Hướng dẫn bằng văn bản phải có chữ ký của khách hàng và công ty nên kiểm tra xem chữ ký đó có giống với chữ ký trong tài liệu mở tài khoản của khách hàng do công ty lưu giữ hay không. Trong trường hợp bất kỳ chỉ thị nào liên quan đến việc chỉ định bên thứ ba hành động thay mặt cho khách hàng, công ty được cấp phép phải xác nhận danh tính của bên thứ ba được chỉ định. Theo đoạn 5.10 và 5.11 của Hướng dẫn Chống Rửa tiền và Chống Tài trợ Khủng bố, Phiên bản 2, các công ty được cấp phép phải kiểm tra và tìm hiểu thông tin cơ bản, mục đích và hoàn cảnh của các giao dịch phức tạp, lớn hoặc bất thường; Các phát hiện và kết quả phải được lập thành văn bản để hỗ trợ các cơ quan hữu quan. Mục 5(3) của Quy tắc về Chứng khoán và Tương lai (Tiền của Khách hàng) quy định rằng một công ty được cấp phép sẽ không trả bất kỳ khoản tiền nào của khách hàng cho bất kỳ nhân viên nào của mình, nhưng nếu nhân viên đó là khách hàng có liên quan và tiền của khách hàng được giữ thay mặt cho anh ta. là những trường hợp ngoại lệ. Các công ty được cấp phép nên tham khảo "Thông tư dành cho các Công ty được cấp phép và các Tổ chức có liên quan - Chống rửa tiền/Tài trợ cho khủng bố - Tuân thủ các yêu cầu về chống rửa tiền/Tài trợ cho khủng bố" do SFC ban hành vào ngày 26 tháng 1 năm 2017, bao gồm các lĩnh vực chính lo ngại mà SFC đã xác định khi xem xét các chế độ AML/CFT của một số công ty được cấp phép. Tuyên bố Hành động Kỷ luật có trên trang web của SFC Cập nhật lần cuối ngày 12 tháng 4 năm 2017