Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC khiển trách và phạt Yiu Choi và Yip Mou Lam vì tiếp tục xuất bản các quảng cáo sai sự thật và gây hiểu lầm sau nhiều lần cảnh cáo 25 tháng 11 năm 2004 SFC bị khiển trách BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) và Ye Maolin (nam), và mỗi người bị yêu cầu nộp phạt 50.000 nhân dân tệ. SFC cáo buộc rằng Yao Cai và Ye Jing vẫn xuất bản các quảng cáo sai sự thật và gây hiểu lầm sau nhiều lần cảnh báo từ Công ty TNHH Thanh toán bù trừ Chứng khoán Hồng Kông (HKSCC) và SFC. Yip là giám đốc điều hành của Yaocai (Chú thích 1). SFC phát hiện ra rằng Bright Talent đã đăng 13 quảng cáo trên hai tờ báo từ ngày 17 tháng 3 đến ngày 8 tháng 4 năm 2003 có chứa những tuyên bố sai sự thật và gây hiểu lầm. Các quảng cáo đã tuyên bố không chính xác rằng khách hàng của Bright Talent có thể thanh toán trực tiếp cho CCASS, một công ty con của HKSCC, để dàn xếp với Bright Talent. Tất cả những quảng cáo này đều do Ye viết. Sau khi các nhân viên có liên quan biết đến quảng cáo đầu tiên do Bright Talent đăng tải, SFC và HKSCC đã ngay lập tức thông báo cho Bright Bright và Yip rằng thông tin được đăng tải là không chính xác. CCASS không chấp nhận thanh toán trực tiếp từ các nhà đầu tư cá nhân để giải quyết các giao dịch của họ. CCASS chỉ hoạt động như một nhà cung cấp cơ sở cho các công ty môi giới và nhà đầu tư để xử lý việc giải quyết các giao dịch giữa nhau. Tiền thanh toán sẽ không được thanh toán trực tiếp cho CCASS và các công ty môi giới cũng như nhà đầu tư có trách nhiệm tự giám sát việc thanh toán của họ. Bất chấp những lời cảnh báo trên, Ye vẫn tiếp tục sắp xếp để Bright Talent công bố những tuyên bố gây hiểu lầm. Do đó, SFC cho rằng khả năng phù hợp và phù hợp của Yaocai và Yip đã bị nghi ngờ, và quyết định khiển trách và phạt tiền. Ông Alan Linning, Giám đốc điều hành của Phòng Thi hành Quy định của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán, cho biết: "Một công ty môi giới không nên phát tán bất kỳ thông tin sai lệch và gây hiểu lầm nào trong các quảng cáo của mình. Bất cứ điều gì liên quan đến việc quản lý của một công ty môi giới, ngay cả khi đó là không phải là người được cấp phép, Nếu hoàn cảnh cho thấy anh ta không phải là người thích hợp và phù hợp để giữ vị trí đó, anh ta không thể thoát khỏi trách nhiệm pháp lý, đặc biệt nếu người môi giới cố tình phớt lờ cảnh báo của cơ quan quản lý, điều này sẽ làm trầm trọng thêm mức độ nghiêm trọng của hành vi sai trái . Sau khi xem xét "Hướng dẫn về hình phạt kỷ luật" , chúng tôi tin rằng khiển trách công khai và phạt tiền là những hình phạt thích hợp nhất phù hợp với hoàn cảnh của trường hợp này." , Loại 4 (Tư vấn chứng khoán), Loại 6 (tư vấn tài chính doanh nghiệp) và Loại 9 (quản lý tài sản) quy định các hoạt động được cấp phép của tập đoàn. Yip không phải là đại diện được cấp phép của Bright Talent, nhưng là giám đốc điều hành của Bright Talent. Theo SFO, giám đốc điều hành của một công ty chứng khoán cũng có thể bị xử lý kỷ luật ngay cả khi ông không phải là người được cấp phép. Yip chỉ được cấp phép hoạt động Bright Futures and Commodities Limited với tư cách là nhân viên chịu trách nhiệm cho Loại 2 (giao dịch hợp đồng tương lai), Loại 5 (tư vấn về hợp đồng tương lai) và Loại 9 (quản lý tài sản) được điều hành bởi các hoạt động kinh doanh được thực hiện. Cập nhật lần cuối vào ngày 01 tháng 8 năm 2012