Australia Securities & Investment Commission

thông cáo báo chí (23-255mr) IB trả 832.500 đô la tiền phạt cho hành vi 'cẩu thả' và 'liều lĩnh' được công bố ngày 20 tháng 9 năm 2023 người tham gia thị trường IB Công ty TNHH Australia Pty (acn 166 929 568) ( IB ) đã phải trả mức phạt 832.500 USD để tuân thủ thông báo vi phạm từ hội đồng kỷ luật thị trường (mdp). kết quả theo sau phát hiện của mdp rằng IB đã 'cẩu thả' khi không xác định được giao dịch đáng ngờ được thực hiện bởi một trong những khách hàng của mình. mdp cũng nhận thấy rằng IB đã 'liều lĩnh' khi tiếp tục cho phép các giao dịch đáng ngờ xảy ra sau khi asic nêu lên lo ngại về các giao dịch đó và rằng nó không duy trì các nguồn lực tổ chức và kỹ thuật cần thiết để tuân thủ luật pháp. những người tham gia thị trường đóng vai trò gác cổng quan trọng trong việc phát hiện và ngăn chặn giao dịch đáng ngờ. họ phải có các biện pháp kiểm soát hiệu quả và đủ nguồn lực để xác định và ngăn chặn một cách hiệu quả các hành vi sai trái tiềm ẩn trên thị trường, đồng thời họ cần phản ứng nhanh chóng với những lo ngại do asic nêu ra. Mối lo ngại của asic nảy sinh từ một số đơn đặt hàng đấu giá theo giá duy nhất (cspa) cuối cùng được đặt bởi một khách hàng của IB trên asx từ ngày 10 tháng 3 đến ngày 5 tháng 11 năm 2021. khách hàng đã tích cực giao dịch cổ phiếu orthocell ltd (occ) và được biết là IB là một thương nhân giàu kinh nghiệm đã từng làm việc trong ngành. mdp đã cân nhắc điều đó IB đáng lẽ phải nghi ngờ các lệnh này là đáng ngờ vì nhiều lý do, bao gồm: chúng được nhập hoặc sửa đổi muộn trong cspa, có khối lượng và giá trị rất nhỏ, chúng trả lại hoặc giữ giá cho occ bằng hoặc ở mức cao nhất ngày và chúng không nhất quán với giao dịch trước đó của khách hàng trong ngày liên quan. mdp đã tìm thấy điều đó IB cho phép khách hàng của mình đặt một số lệnh nhất định khi đáng lẽ phải nghi ngờ rằng khách hàng đặt các lệnh đó với mục đích tăng giá đóng cửa của occ, do đó tạo ra hình thức sai lệch hoặc gây nhầm lẫn về giá của occ. asic đã liên hệ IB vào ngày 14 tháng 10 năm 2021 để thông báo cho công ty rằng giao dịch của khách hàng đã kích hoạt cảnh báo asic. tuy nhiên, trong khi nó cố gắng liên lạc với họ, IB cho phép khách hàng tiếp tục giao dịch và đặt thêm các lệnh đáng ngờ. hơn nữa, giao dịch occ của khách hàng đã kích hoạt 44 cảnh báo 'đánh dấu kết thúc' trên IB ' hệ thống giám sát của riêng mình từ ngày 10 tháng 2 đến ngày 13 tháng 10 năm 2021. mdp cho rằng phản hồi của nhà môi giới tương tác và việc theo dõi hoạt động đáng ngờ là không đầy đủ, với một số lý do, bao gồm: cảnh báo mất quá nhiều thời gian để đóng, thiếu các ghi chú có ý nghĩa TRONG IB ' xem xét các cảnh báo, thiếu hành động để giải quyết hành vi giao dịch của khách hàng và IB không gửi báo cáo hoạt động đáng ngờ cho asic cho đến ngày 5 tháng 11 năm 2021. mdp cho rằng những trường hợp này đã chứng minh rằng IB không có đủ nhân viên có kỹ năng, kiến ​​thức hoặc kinh nghiệm cần thiết để đánh giá chính xác các cảnh báo hoặc những nhân viên đó không được giám sát đầy đủ để đảm bảo họ đang thực hiện công việc của mình. MDP lưu ý rằng việc phân tích các cảnh báo rủi ro cao phải bắt đầu vào ngày giao dịch liên quan và việc xem xét tất cả các cảnh báo phải được hoàn tất trong vòng hai tuần. mdp đã mô tả sự thất bại này bằng cách IB cẩu thả đến mức lẽ ra họ phải nhận ra rằng họ đã không duy trì 'các nguồn lực tổ chức và kỹ thuật' cần thiết để đảm bảo rằng các thông điệp giao dịch do họ gửi đi không ảnh hưởng đến tính hiệu quả và tính toàn vẹn của thị trường. việc tuân thủ thông báo vi phạm không phải là sự thừa nhận tội lỗi hoặc trách nhiệm pháp lý và bằng cách làm như vậy IB không bị coi là trái với tiểu mục 798h(1) của đạo luật công ty. xem thông báo vi phạm trên sổ đăng ký kết quả hội đồng kỷ luật thị trường. thông cáo báo chí của asic là những tuyên bố tại thời điểm. vui lòng ghi lại ngày phát hành và sử dụng chức năng tìm kiếm nội bộ trên trang web để kiểm tra các thông cáo báo chí khác về các vấn đề tương tự hoặc liên quan.