Securities and Futures Bureau

Người bị xử lý kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản gốc Ngày cấp: 05/02/2013 Số cấp: Chứng khoán Quản lý Tài chính Số phạt: 11203549191 Người bị xử phạt: 大展證券股份有限公司 Số thống nhất của doanh nghiệp vì lợi nhuận: 22955802 Địa chỉ: 17F, 17F-1, 2 và 3, Số 17, Đoạn 1, Đường Chengde, Thành phố Đài Bắc Tên người đại diện hoặc người quản lý: Li ○○ Địa chỉ: Số 17, Đoạn 1 , Đường Chengde, Thành phố Đài Bắc Tầng, Tầng 17-1, Tầng 2 và Tầng 3. Mục đích: Phù hợp với quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi , người bị phạt sẽ bị phạt 540.000 Đài tệ. Sự thật: Cục Thanh tra Phòng Thương mại đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với người bị xử phạt từ ngày 16 tháng 2 năm 2020 đến ngày 6 tháng 3 năm 2020. Nhận thấy nhân viên kinh doanh đã chấp nhận việc Giám đốc công ty sử dụng trái phép điện thoại để đặt chỗ. các mệnh lệnh thay mặt cho khách hàng và người bị xử phạt không phải là Giám đốc tham gia các cuộc họp buổi sáng hàng ngày của bộ phận tự điều hành đều được đưa vào xem xét xung đột lợi ích, không có biện pháp kiểm soát nào đối với việc thực hiện các giao dịch do người khác chỉ đạo ngoài khách hàng cấp cao qua điện thoại và không cần khai báo giao dịch đối với khách hàng cấp cao khi giao dịch các sản phẩm có rủi ro cao. Không thiết lập các tiêu chuẩn quản lý kết nối từ xa cho nhân viên bên ngoài và lưu giữ dữ liệu kiểm tra để tham khảo, không lập kế hoạch bảo trì bảo mật tệp dữ liệu cá nhân và phương pháp xử lý dữ liệu cá nhân sau khi chấm dứt kinh doanh, không thành lập bộ phận quản lý dữ liệu cá nhân và thường xuyên gửi báo cáo tự đánh giá cho ban giám đốc. Các khiếm khuyết như nghị quyết hoặc phê duyệt của bộ phận quản lý được ủy quyền và không kiểm tra thường xuyên và xác nhận tình trạng hiện tại của dữ liệu cá nhân được lưu giữ cho thấy người bị xử phạt chưa hoàn thành trách nhiệm giám sát, quản lý và thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ và đã vi phạm Điều 1 Quy tắc quản lý người giao dịch chứng khoán. Điều 37, khoản 22. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật, Điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập; của cùng một luật, các công ty chứng khoán hoạt động kinh doanh chứng khoán không được thực hiện bất kỳ hành vi nào khác vi phạm pháp luật hoặc các quy định về quản lý chứng khoán mà Ủy ban yêu cầu hoặc cấm. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi này, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt ít nhất 240.000 Đài tệ nhưng không quá 240.000 Đài tệ. hơn 4,8 triệu Đài tệ (30 sau ngày 10 tháng 5 năm 2020), phạt tiền không dưới 10.000 nhân dân tệ nhưng không quá 6 triệu nhân dân tệ). 2. Hiệp hội đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với người bị xử phạt từ ngày 16/02/2012 đến ngày 06/3/2012 và phát hiện người bị xử phạt có các khuyết điểm sau: (1) Giám đốc Zhu ○○ của công ty vào ngày 12/01 , 2012 và Vào ngày 13, một khách hàng không ủy quyền làm đại lý đã đặt hàng qua điện thoại, nhân viên bán hàng Zhang ○○ vẫn nhận đơn hàng và kiểm tra phương thức giao dịch trong giấy ủy quyền như trực tiếp- bị ủy thác.Giám đốc và nhân viên bán hàng đã có hành vi vi phạm quy định của người phụ trách công ty chứng khoán và người bán hàng tương ứng.Điều 18, Khoản 2, Khoản 17 và Khoản 20 Quy chế quản lý nhân sự kinh doanh quy định người bị ủy thác. xử phạt vi phạm quy định tại Điều 2, Khoản 2 và Điều 37, Khoản 22 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. (2) Giám đốc Zhu ○○ của công ty đã tham gia cuộc họp buổi sáng hàng ngày của bộ phận tự điều hành, nội dung cuộc họp là tình hình thị trường chứng khoán và thông tin về các mục tiêu đầu tư sẵn có nhưng không đưa vào phần xem xét xung đột lợi ích Ví dụ: tài khoản của giám đốc Zhu ○○ vào năm 2011 và Tổng cộng có 95 giao dịch cùng loại cổ phiếu được mua bán trong tài khoản tự điều hành trong cùng một ngày, vi phạm quy định của CA-11210 "Giao dịch ủy thác và Nghiệp vụ giao dịch”(6) của Quy chuẩn về hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán. (3) Xử lý việc bảo vệ người tiêu dùng đối với khách hàng cao tuổi, không xây dựng biện pháp kiểm soát việc thực hiện các giao dịch do người khác không phải là khách hàng cao tuổi hướng dẫn qua điện thoại và không lập tờ khai giao dịch đối với khách hàng cao tuổi kinh doanh mặt hàng có rủi ro cao, vi phạm “ Thương mại Chứng khoán của Cộng hòa Trung Quốc" Điều 9 và 10 của "Quy tắc tự điều chỉnh đối với các dịch vụ tài chính được cung cấp cho khách hàng cao tuổi bởi các đại lý chứng khoán của Hiệp hội Thương mại". (4) Quản lý hoạt động bảo mật thông tin, không thiết lập tiêu chuẩn quản lý kết nối từ xa để nhân sự bên ngoài đăng nhập vào hệ thống nội bộ của công ty qua Internet và lưu giữ dữ liệu kiểm tra để tham khảo sau này, phát hiện hành vi vi phạm tiêu chuẩn hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán Tiêu chuẩn CC-17010 "Quản lý an ninh mạng" (1) 8. Quy định. (5) Xử lý các hoạt động bảo trì bảo mật dữ liệu cá nhân, không xây dựng kế hoạch bảo trì bảo mật tệp dữ liệu cá nhân và phương pháp xử lý dữ liệu cá nhân sau khi chấm dứt kinh doanh, không thành lập bộ phận quản lý dữ liệu cá nhân và thường xuyên gửi báo cáo tự đánh giá cho ban giám đốc để giải quyết hoặc được sự cho phép của bộ phận quản lý Phê duyệt và việc không thường xuyên kiểm tra và xác nhận trạng thái hiện tại của dữ liệu cá nhân được lưu giữ là vi phạm Điều 3, Mục 1, Điều 15 và Điều 4 của Chính sách Bảo vệ An ninh Tệp Dữ liệu Cá nhân Các biện pháp dành cho các cơ quan phi chính phủ do Hiệp hội chỉ định và kiểm soát nội bộ của các công ty chứng khoán Đặc tả tiêu chuẩn hệ thống CC-18000 "Kiểm soát truy cập" (5) Quy định. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa hoàn thành trách nhiệm giám sát, quản lý và không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ, vi phạm quy định tại Điều 2, khoản 2 và Điều 37, khoản 22 của Chứng khoán. Quy tắc quản lý đại lý Khi thực hiện giao dịch chứng khoán theo quy định, Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật quy định rằng hình phạt sẽ được thực hiện như dự định. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: 大展證券股份有限公司 (Người được phục vụ: Người đại diện, Bà Lee ○○) Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (người đại diện, Ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC của Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện, Ông . Chen ○○), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Chung Hwa Trung Hoa Dân Quốc (đại diện ông Chen ○○), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Tương lai (Người kinh doanh Chứng khoán) Nhóm quản lý) của Hiệp hội