Securities and Futures Bureau

Thư xử phạt của Ủy ban Điều tiết Tài chính Người nhận: Bản gốc Ngày ban hành: 7 tháng 11 năm 2012 Số phát hành: Chứng khoán Quản lý Tài chính Số phạt 1120351211 Người bị xử phạt: Công ty TNHH Chứng khoán Qunyi Jinding. Số thống nhất của các doanh nghiệp kinh doanh có lãi: Địa chỉ viết tắt: Viết tắt Tên người đại diện hoặc người quản lý: Li ○○ Địa chỉ: Viết tắt Mục đích: Phạt tiền 480.000 Đài tệ theo Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi và rửa tiền Điều 7, Mục 5 của Đạo luật phòng ngừa và kiểm soát quy định mức phạt 500.000 Đài tệ. Sự thật: Cục Thanh tra Ủy ban đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với người bị xử phạt từ ngày 17/4 đến ngày 8/5/2012, phát hiện người bị xử phạt chưa thực hiện việc quản lý giao dịch tài khoản nhân sự nội bộ theo quy định và xử lý vi phạm. quản lý rủi ro kinh doanh chứng quyền.Các quy định về phân cấp trách nhiệm trên thực tế chưa được thực hiện, trưởng bộ phận tự doanh và giao dịch viên đáp ứng tiêu chuẩn đình chỉ do thua lỗ đầu tư.Tuy nhiên, trong thời gian đình chỉ, ông vẫn tiếp tục mua cổ phiếu riêng lẻ thông qua mình. đại lý được chỉ định, không thuộc phạm vi xem xét đầu tư của thương nhân và những thiếu sót khác, cho thấy người bị xử phạt đã không thực hiện hệ thống kiểm soát và cơ chế kiểm tra nội bộ, đã vi phạm quy định tại Điều 2, khoản 2 của Nghị định này. Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, không thực hiện công tác phân loại rủi ro khách hàng và rà soát định kỳ, vi phạm các biện pháp phòng, chống rửa tiền của tổ chức tài chính quy định tại Điều 5 khoản 3. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán phải được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi này, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt ít nhất 240.000 Đài tệ nhưng không quá 240.000 Đài tệ. hơn 4,8 triệu Đài tệ. Ngoài ra, theo Điều 7, Đoạn 5 của Đạo luật phòng chống rửa tiền, nếu tổ chức tài chính vi phạm phạm vi xác nhận danh tính khách hàng, phạm vi, thủ tục và phương pháp lưu giữ thông tin xác nhận, cơ quan có thẩm quyền của ngành trung ương sẽ áp dụng biện pháp xử lý. Phạt tiền tổ chức tài chính ít nhất 500.000 Đài tệ, phạt tiền dưới 10 triệu nhân dân tệ. 2. Cục Thanh tra Phòng Thương mại đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với người bị xử phạt từ ngày 17 tháng 4 đến ngày 8 tháng 5 năm 2020 và phát hiện người bị xử phạt có những khuyết điểm sau: (1) Không quản lý nội bộ giao dịch tài khoản theo quy định: 1. Người được uỷ thác kinh doanh chứng khoán đứng tên mình thực hiện việc mua bán chứng khoán, vi phạm “Quy định về quản lý việc mở tài khoản nội bộ của nhân viên kinh doanh chứng khoán tại các đại lý chứng khoán trực thuộc và Ủy thác giao dịch chứng khoán” của Công ty TNHH Giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch chứng khoán). Khoản 6 Điều 2 và Quy chuẩn về hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán (gọi tắt là Quy chuẩn mực về hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán). Kiểm soát của Công ty Chứng khoán) CA-11210 “Hoạt động giao dịch và ủy thác giao dịch”(6) quy định việc chấp nhận giao dịch từ người nội bộ phải được xử lý theo các quy định quản lý trước đây. 2. Sau khi mở tài khoản, vợ/chồng của người nội bộ có tư cách hoặc tư cách của người nội bộ nhưng chưa chuyển sang tài khoản nội bộ (98*) để phân biệt với khách hàng khác, vi phạm quy định "Người nội bộ chứng khoán" của Sở giao dịch chứng khoán. doanh nghiệp mở tài khoản tại công ty chứng khoán trực thuộc để ủy thác giao dịch” Khoản 1 Điều 3 “Biện pháp quản lý chứng khoán” và CA-11210 “Hoạt động giao dịch và giao dịch ủy thác” của Chuẩn mực kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán (6) quy định việc chấp nhận giao dịch từ người nội bộ cần được xử lý theo quy định quản lý trước đây. 3. Người nội bộ làm đại lý giao dịch được ủy quyền cho khách hàng và vi phạm các tiêu chuẩn, quy định của hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán, CA-11210 “Giao dịch ủy thác và hoạt động giao dịch”(42). Khi tham gia kinh doanh chứng khoán không được vi phạm “ Quản lý người chịu trách nhiệm và nhân sự kinh doanh của công ty chứng khoán" Quy định tại Điều 18 Quy chế. (2) Công tác quản lý rủi ro đối với hoạt động kinh doanh chứng quyền chưa được thực hiện đúng quy định về phân cấp trách nhiệm đã quy định, vi phạm chuẩn mực kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán CM-16000 “Hệ thống ủy quyền công việc” (3) Quy định về phân quyền công việc và trách nhiệm phân cấp : 1. Kết quả kiểm tra thường xuyên về phòng ngừa rủi ro hợp nhất sẽ không được văn phòng quản lý rủi ro xử lý và kết quả sẽ không tuân thủ "Danh sách cơ quan phê duyệt kinh doanh cho bộ phận phái sinh" tùy chỉnh của công ty và được chủ tịch hội đồng quản trị phê duyệt. 2. Một số mặt hàng lần đầu tiên được đưa vào phòng ngừa rủi ro hợp nhất mà không được cơ quan quản lý rủi ro xác nhận và báo cáo chủ tịch phê duyệt, đồng thời không tuân thủ "Bảng cơ quan phê duyệt kinh doanh của bộ phận phái sinh" do công ty tự lập và phê duyệt bởi chủ tịch. 3. Cơ quan giám sát Phòng Giao dịch đã nộp đơn đề nghị điều chỉnh thêm về biến động của giá mua chứng quyền nhưng không được Phó giám đốc bộ phận phái sinh (bao gồm) trở lên chấp thuận và không tuân thủ quy định của công ty. đã ban hành "Quy tắc hoạt động phòng ngừa rủi ro sản phẩm tài chính phái sinh của Vụ Chứng khoán phái sinh" "Điều 6, đoạn 2. (3) Bộ phận tự điều hành xử lý việc đầu tư vào cổ phiếu trong nước. Trưởng bộ phận và nhân viên giao dịch đã đạt đến mức đình chỉ do thua lỗ đầu tư. Tuy nhiên, trong thời gian đình chỉ, ông vẫn tiếp tục mua cổ phiếu riêng lẻ thông qua đại lý được chỉ định của mình và không được Phạm vi soát xét đầu tư vi phạm quy định CA-12130 “Phân chia quyền hạn, trách nhiệm và xem xét các quyết định giao dịch” trong Chuẩn mực kiểm soát nội bộ của Công ty chứng khoán về phân chia quyền hạn, trách nhiệm của nhân viên kinh doanh trong bản thân. - Bộ phận điều hành và xem xét các quyết định giao dịch. (4) Những thiếu sót trong việc phân loại rủi ro khách hàng và rà soát thường xuyên: 1. Khách hàng lọt vào danh sách tin tiêu cực hoặc giao dịch đáng ngờ do Cục Điều tra Bộ Tư pháp điều tra có được phân loại là khách hàng có rủi ro cao theo quy định, vi phạm kiểm soát nội bộ hay không tiêu chuẩn của công ty chứng khoán CA-18100 "Phòng chống rửa tiền (Bao gồm cả kinh doanh chứng khoán quốc tế)" (9) quy định rằng các công ty có liên quan phải tuân theo các chính sách và thủ tục riêng của họ liên quan đến rửa tiền và đánh giá rủi ro, cũng như phòng chống rửa tiền. kế hoạch tài trợ khủng bố. 2. Việc rà soát định kỳ các khách hàng có rủi ro cao chưa được hoàn thành trong hơn một năm, vi phạm Điều 5, khoản 3, Biện pháp phòng chống rửa tiền của các tổ chức tài chính và Tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ của Công ty chứng khoán CA -18100 "Phòng chống rửa tiền (bao gồm cả kinh doanh chứng khoán quốc tế)" (4) Quy định về rà soát, giám sát liên tục. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán và Điều 5, khoản 3 Biện pháp phòng, chống rửa tiền. bởi các Tổ chức Tài chính. Các biện pháp trừng phạt được quy định tại Điều 178-1, đoạn 1, đoạn 4 của Đạo luật Giao dịch và Điều 7, đoạn 5 của Đạo luật Phòng chống Rửa tiền là đúng như dự kiến. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. Bản gốc: Công ty TNHH Chứng khoán Qunyi Jinding (Ông Li đại diện ○○) Bản sao: Bỏ qua