Securities and Futures Bureau

Người bị xử lý kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản chính Ngày cấp: 26/10/2012 Số cấp: Chứng khoán Quản lý Tài chính Số phạt: 1120336432 Người bị xử phạt: HUA NAN SECURITIES Số thống nhất các doanh nghiệp kinh doanh có lãi của công ty cổ phần: 22955774 Địa chỉ: Tên người đại diện hoặc người quản lý: Huang ○○ Địa chỉ: Tóm tắt Mục đích: Phù hợp với quy định tại Điều 178-1, Khoản 1, Khoản 4 của Chứng khoán và Đạo luật trao đổi tại thời điểm thực hiện hành vi, việc xử lý 72 Đài tệ sẽ bị phạt 10.000 Đài tệ và phạt 500.000 Đài tệ theo Điều 7, Mục 5 của Đạo luật phòng chống rửa tiền. Sự thật: Cục Thanh tra Phòng Thương mại đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với người bị xử phạt từ ngày 15 tháng 9 đến ngày 4 tháng 10 năm 2011 và phát hiện người bị xử phạt không mở tài khoản cho nhân sự nội bộ theo quy định, không thực hiện xử lý hạn ngạch giao dịch ủy thác của khách hàng, công tác thu thập và xem xét nguồn tài chính, không xác minh lý do và tính hợp lý của các lệnh được đặt bởi cùng một IP, không xử lý chính xác việc thông báo và tiết lộ dữ liệu giao dịch ủy thác và thông tin giám sát , và sao kê giao dịch của khách hàng gửi đến địa chỉ email của nhân sự nội bộ của người bị xử phạt và không xử lý nghiệp vụ báo giá của nhà cung cấp thanh khoản cổ phiếu hội đồng quản trị theo đúng quy định, chứng tỏ người bị xử phạt chưa thực hiện kiểm soát nội bộ. hệ thống và cơ chế kiểm toán, vi phạm quy định tại Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán và không thực hiện các thiếu sót như rà soát thường xuyên tài khoản khách hàng nhằm phòng chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố và không xem xét các giao dịch bị nghi ngờ rửa tiền theo mức độ rủi ro của khách hàng là vi phạm khoản 1 và 3 Điều 5 Biện pháp ngăn chặn hoạt động rửa tiền của các tổ chức tài chính, Điều 8 và Điều 15, khoản 1. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán phải được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi này, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt ít nhất 240.000 Đài tệ nhưng không quá 240.000 Đài tệ. hơn 4,8 triệu Đài tệ. Ngoài ra, theo Điều 7, Đoạn 5 của Đạo luật phòng chống rửa tiền, nếu tổ chức tài chính vi phạm phạm vi xác nhận danh tính khách hàng, phạm vi, thủ tục và phương pháp lưu giữ thông tin xác nhận, cơ quan có thẩm quyền của ngành trung ương sẽ áp dụng biện pháp xử lý. Phạt tiền tổ chức tài chính ít nhất 500.000 Đài tệ và phạt tiền dưới 10 triệu nhân dân tệ. 2. Cục Thanh tra Hiệp hội này đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với những người bị xử phạt từ ngày 15 tháng 9 đến ngày 4 tháng 10 năm 2011 và phát hiện những thiếu sót sau: (1) Khi xử lý hoạt động mở tài khoản của nhân sự nội bộ, nhân sự nội bộ và các tổ chức của họ Tài khoản của vợ, chồng hoặc con chưa thành niên được phân biệt với tài khoản của người gốc khác, khi con chưa thành niên của người nội bộ đến tuổi trưởng thành không chuyển tài khoản thành tài khoản chung và trả lại cho mình sử dụng, v.v., vi phạm quy định của người nội bộ của Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan các công ty chứng khoán trong công ty chứng khoán tương ứng Mục 1 và 2 Điều 3 của Biện pháp quản lý mở tài khoản và ủy thác giao dịch chứng khoán và Quy chuẩn về hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán ( sau đây gọi là Tiêu chuẩn và Thông số Kiểm soát Nội bộ) ca-11110 Thủ tục Mở Tài khoản Giao dịch Chung và Xem xét Quy định Hoạt động. (2) Xử lý việc xem xét hạn ngạch giao dịch được ủy thác và thu thập nguồn tài chính của khách hàng. Khách hàng là người bị hạn chế có hạn mức giao dịch trong một ngày vượt quá 20 triệu Đài tệ và tổng hạn ngạch giao dịch trong một ngày của khách hàng liên chi nhánh đạt 5 Đài tệ triệu.Những người nêu trên chưa thu thập được bằng chứng về khả năng rút 30% tổng hạn mức giao dịch, vi phạm Điều 10, Khoản 1, Điều 15 và Điều 10 Quy tắc tự giác tìm hiểu khách hàng và tín dụng Quản lý thông tin và hạn ngạch dành cho các thành viên của Hiệp hội giao dịch chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc khi xử lý hoạt động kinh doanh ủy thác 22 và Tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ CA-11120 Quy định hoạt động cấp và thu tín dụng khách hàng. (3) Khi xử lý hoạt động môi giới, việc không xác minh liệu lệnh có phải do khách hàng đích thân đặt hay không và lý do cũng như tính hợp lý của việc đặt lệnh sử dụng cùng một địa chỉ IP đã vi phạm Tiêu chuẩn và Quy định kiểm soát nội bộ CA-11210 về hoạt động giao dịch và giao dịch ủy thác . (4) Khi xử lý giao dịch ủy thác chứng khoán nước ngoài, các thông tin liên quan đến giao dịch ủy thác không được thông báo qua điện thoại hoặc các phương tiện khác hoặc báo cáo giao dịch được lập và gửi cho khách hàng vào ngày xác nhận và tổ chức tài chính ủy thác không được được công bố chi tiết tại tổ chức không chuyên nghiệp.. Tuyên bố của nhà đầu tư vi phạm Khoản 1 Điều 23 Quy chế quản lý hoạt động ủy thác giao dịch chứng khoán nước ngoài của người kinh doanh chứng khoán, Khoản 2 Điều 19 Hiệp hội người kinh doanh chứng khoán nước Cộng hòa Séc Cơ quan quản lý các quy định của Trung Quốc về quản lý giao dịch ủy thác chứng khoán nước ngoài của các đại lý chứng khoán, cũng như các tiêu chuẩn và quy định kiểm soát nội bộ ca-18330 Các quy định về hoạt động giao dịch và giao dịch ủy thác. (5) Khi xử lý giao dịch ủy thác chứng khoán, sao kê giao dịch của khách hàng được gửi đến địa chỉ email của nhân viên nội bộ công ty mà không kiểm tra tính hợp lý, vi phạm tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ ca-11140 quy định về quản lý tài khoản khách hàng. (6) Khi xử lý hoạt động báo giá của nhà cung cấp thanh khoản cổ phiếu trên bảng tổng hợp của thị trường mới nổi, không đặt ra giới hạn tỷ lệ điều chỉnh và quy trình xử lý báo giá đầu tiên của cổ phiếu được khuyến nghị trong mỗi ngày làm việc, vi phạm quy định trên. Quy trình hoạt động nội bộ của các công ty chứng khoán khuyến nghị cổ phiếu trong hội đồng chung của chính phủ trung ương phải tuân thủ điểm 3 của các điểm ghi chép chính và các quy định của Tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ CA- 18210 Hoạt động đàm phán và giao dịch của các công ty chứng khoán được khuyến nghị (Hội đồng chung). (7) Khi tiến hành xem xét định kỳ các tài khoản của khách hàng để ngăn chặn rửa tiền và chống tài trợ khủng bố, họ đã không tuân thủ logic xác minh, so sánh và sàng lọc tên khách hàng tùy chỉnh của mình; sử dụng ngày xác minh tên không đúng cách làm ngày xem xét thường xuyên; và không thành công Các thông tin liên quan đến giấy chứng nhận nhận dạng khách hàng của nhà đầu tư tổ chức nước ngoài vi phạm quy định tại Điều 5, khoản 1, khoản 3 và Điều 8 Biện pháp phòng ngừa rửa tiền của tổ chức tài chính và Điều 11 Biện pháp phòng ngừa để đánh giá rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố. (8) Xử lý việc kiểm tra các giao dịch bị nghi ngờ rửa tiền.Đối với các giao dịch đáp ứng tình trạng giao dịch bị nghi ngờ rửa tiền, nếu trong báo cáo rà soát có sự khác biệt không nhất quán với thực tế là vi phạm quy định tại Điều 15 khoản 1 , của Các biện pháp ngăn chặn và kiểm soát hoạt động rửa tiền của các tổ chức tài chính. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt không thực hiện hệ thống kiểm soát, cơ chế kiểm tra nội bộ và vi phạm pháp luật về phòng, chống rửa tiền, việc xác minh đã vi phạm Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán và Điều 5, Mục 1 trong các Biện pháp phòng chống rửa tiền của các tổ chức tài chính. Các quy định tại các khoản, khoản 3, 8 và 15, khoản 1, tuân theo các quy định tại Điều 178-1, khoản 1, khoản 4 của Sở Giao dịch Chứng khoán Đạo luật và Điều 7, đoạn 5 của Đạo luật phòng chống rửa tiền. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. Bản gốc: Công ty TNHH Chứng khoán South China Yongchang (Người đại diện: Ông Huang ○○) Bản sao: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Chứng khoán OTC Trung tâm Giao dịch Cộng hòa Trung Quốc (Người đại diện) Ông Chen ○○), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Cộng hòa Trung Quốc (đại diện bởi Ông Chen ○○), Cục Thanh tra Ủy ban Giám sát và Hành chính Tài chính, Văn phòng Kiểm soát viên Cục Chứng khoán và Tương lai, Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Văn phòng Thư ký, Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Nhóm Quản lý Đại lý Chứng khoán