Securities and Futures Bureau

Người nhận quyết định kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản chính Ngày cấp: 15/09/2012 Số cấp: Quản lý tài chính Chứng khoán Số mức phạt 11203361541 Người nhận: Horizon Số thống nhất các doanh nghiệp kinh doanh có lãi của công ty cổ phần: 03027502 Địa chỉ: Tên người đại diện hoặc người quản lý: Jiang ○○ Địa chỉ: Tóm tắt Mục đích: Phù hợp với quy định tại Điều 178-1, Khoản 1, Khoản 4 Luật Chứng khoán và Đạo luật trao đổi tại thời điểm thực hiện, việc xử lý NT$48 Phạt tiền 10.000 nhân dân tệ. Sự thật: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán) đã tiến hành kiểm tra chi nhánh cũ của người bị xử phạt vào ngày 2 tháng 12 năm 2011 và phát hiện ra rằng Chen ○○ (sau đây gọi là Chen ), nguyên nhân viên kinh doanh ủy thác của chi nhánh, Phòng Nhân sự) có trách nhiệm nhận ủy thác mua bán chứng khoán theo ý khách hàng và chia sẻ lợi ích, công khai ủy thác của khách hàng qua đường dây, thay mặt khách hàng mua bán chứng khoán tại tài khoản của công ty chứng khoán khác, vay tiền của khách hàng, sử dụng tài khoản của khách hàng để giao dịch cá nhân..., những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ và đã vi phạm Điều 2, khoản 2. của Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán và Điều 37 khoản 5, 15, 16, 22 của Quy chế tương tự. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật, Điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập tương tự như Điều 37. , Khoản 5, Khoản 2 Điều lệ Các khoản 15, 16 và 22 quy định công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán không được nhận ủy thác mua, bán chứng khoán của khách hàng, không sử dụng tài khoản của khách hàng để mua, bán chứng khoán hoặc tiết lộ thông tin ủy thác của khách hàng. Các vấn đề và hành vi vi phạm pháp luật quản lý chứng khoán khác hoặc các hành vi nên hoặc không nên thực hiện theo quy định của Ủy ban. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi này, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt ít nhất 240.000 Đài tệ nhưng không quá 240.000 Đài tệ. hơn 4,8 triệu Đài tệ. 2. Sở Giao dịch chứng khoán tiến hành thanh tra chi nhánh cũ của người bị xử phạt vào ngày 02/12/2011, phát hiện người bị xử phạt có các khuyết điểm sau: (1) Nhận toàn quyền mua bán chứng khoán của khách hàng, vi phạm Luật chứng khoán, Điều 37 khoản 5 Quy chế quản lý kinh doanh. (2) Chia sẻ giao dịch chứng khoán phân chia lợi nhuận với khách hàng, mua, bán chứng khoán thay mặt khách hàng trên tài khoản của công ty chứng khoán khác và vay tiền của khách hàng là vi phạm quy định tại Điều 37, Khoản 22 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. (3) Mọi hành vi rò rỉ thông tin ủy thác của khách hàng qua đường dây mà không thực hiện tra soát theo quy định của pháp luật là vi phạm quy định tại Điều 37, Khoản 16 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. (4) Sử dụng tài khoản của khách hàng để thực hiện giao dịch cá nhân về chứng khoán là vi phạm quy định tại Điều 37, Khoản 15 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán và Điều 37, các khoản 5, 15, 16, 22 Quy chế này. Người ta quy định rằng khi một người tuân thủ các quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch thì hình phạt sẽ như dự kiến. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: Horizon Co., Ltd. (Người đại diện: Ông Jiang ○○) Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC Trung Hoa Dân Quốc (Người đại diện: Ông Chen ○ ○), Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch của Hiệp hội Thương mại Cộng hòa Trung Quốc (đại diện ông Chen ○○), Văn phòng Kế toán của Cục Chứng khoán và Tương lai của Hiệp hội, Văn phòng Thư ký của Cục Chứng khoán và Tương lai, Nhóm Quản lý Đại lý Chứng khoán của Cục Chứng khoán và Tương lai ------------------ ---------------------------- ------------------ -------------------------------- -------- Người nhận quyết định của Ủy ban Giám sát Tài chính: Ví dụ: ngày cấp bản gốc: 15/09/2012, Trung Hoa Dân Quốc, số hồ sơ: Chứng khoán Quản lý Tài chính số 1120336154, người bị xử phạt: Chen ○○, số thống nhất trên chứng minh nhân dân hoặc số quốc tịch và giấy phép cư trú của người nước ngoài: ○○○○○ Địa chỉ: Bỏ qua Chủ đề: Lệnh Horizon Công ty TNHH (sau đây gọi tắt là Horizon đ) Đình chỉ việc thi hành án của người bị xử phạt trong 01 năm và báo cáo tình hình thực hiện để hội nghị xem xét trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày chấp hành xong hình phạt. (Ngoài ra, người bị xử phạt hiện không làm việc cho công ty chứng khoán. Vui lòng yêu cầu người nhận bản sao là Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan ghi nhận và quản lý.) Sự thật: Công ty giao dịch chứng khoán Đài Loan, Ltd. (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch chứng khoán) ngày 11 tháng 12 năm 2011 Ngày 02 hàng tháng Horizon Văn phòng chi nhánh tiến hành kiểm tra, phát hiện người bị xử phạt đã nhận ủy thác mua bán chứng khoán của khách hàng và chia sẻ lợi ích, làm lộ thông tin ủy thác của khách hàng qua đường dây, thay mặt khách hàng mua bán chứng khoán trên tài khoản của khách hàng. công ty chứng khoán khác, vay tiền khách hàng, sử dụng tài khoản của khách hàng để thực hiện giao dịch cá nhân... vi phạm Điều 18, Khoản 2, Khoản 2, Khoản 3, Khoản 4, Khoản 7, Khoản 9 và Khoản Điều 17 Quy chế quản lý người phụ trách và nhân sự kinh doanh của công ty chứng khoán quy định. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 2, Khoản 3, Khoản 4, Khoản 7, Khoản 9 và Khoản 17 Quy chế quản lý người phụ trách và nhân viên kinh doanh chứng khoán Các công ty, nhân viên kinh doanh Không được phép điều tra, rò rỉ thông tin ủy thác của khách hàng, nhận ủy thác mua bán chứng khoán theo ý khách hàng, giao dịch chứng khoán với khách hàng để chia lợi nhuận, sử dụng tài khoản của khách hàng để mua bán chứng khoán, cho vay và cho vay với khách hàng, hoặc thay mặt người khác trừ trường hợp pháp luật yêu cầu Mua, bán chứng khoán. Theo Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán, nếu cơ quan có thẩm quyền phát hiện nhân viên của công ty chứng khoán vi phạm Luật này hoặc các quy định pháp luật có liên quan, ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của hoạt động kinh doanh chứng khoán, cơ quan có thẩm quyền có thể ra lệnh cho các công ty liên quan công ty chứng khoán ngừng hoạt động kinh doanh dưới một năm hoặc loại bỏ ông ta khỏi vị trí của mình. 2. Ngày 2/12/2011, Sở giao dịch chứng khoán Horizon Văn phòng chi nhánh đã tiến hành kiểm tra và phát hiện người bị xử phạt có các khuyết điểm sau: (1) Nhận ủy thác mua bán chứng khoán theo ý khách hàng, vi phạm Điều 18, khoản 2, khoản 3 Quy chế giao dịch viên giao dịch chứng khoán. các quy định về Quản lý Người phụ trách và Nhân sự Kinh doanh. (2) Việc chia sẻ giao dịch chứng khoán để chia lợi nhuận với khách hàng là vi phạm quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 4 Quy chế quản lý người chịu trách nhiệm và nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. (3) Mọi hành vi rò rỉ thông tin ủy thác của khách hàng qua đường dây mà không tiến hành tra soát theo quy định của pháp luật là vi phạm quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 2 Quy chế quản lý người phụ trách và nhân sự kinh doanh của công ty chứng khoán. (4) Thay mặt khách hàng mua, bán chứng khoán trên tài khoản của công ty chứng khoán khác là vi phạm quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 17 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân sự kinh doanh của công ty chứng khoán. (5) Vay tiền của khách hàng vi phạm quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 9 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. (6) Sử dụng tài khoản của khách hàng để thực hiện giao dịch cá nhân về chứng khoán là vi phạm quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 7 Quy chế quản lý người phụ trách và nhân viên kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. 3. Căn cứ vào những hành vi vi phạm đã được phát hiện trước đó, hành vi của người bị xử phạt đã ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của hoạt động kinh doanh chứng khoán và mức xử phạt được thực hiện theo quy định tại Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, Đoạn 1 của Luật khiếu nại, trừ khi pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này. nguyên bản: Horizon Công ty TNHH (người đại diện Ông ○○○), Ông ○○○ Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (người đại diện Ông ○○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC của Cộng hòa Séc Trung Quốc (đại diện Ông ○○○), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (đại diện Ông ○○○)