Securities and Futures Bureau

Người nhận biện pháp kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản gốc Ngày cấp: 6 tháng 9 năm 112, Trung Hoa Dân Quốc Số phát hành: Ủy ban Giám sát Tài chính Số hình phạt Qi 1120354230 Người bị trừng phạt: 元大期貨股份有限公司 Số lượng thống nhất các doanh nghiệp kinh doanh có lãi: địa chỉ viết tắt: tên viết tắt của người đại diện hoặc người quản lý: ○○○ địa chỉ: viết tắt Mục đích: phạt tiền 120.000 Đài tệ. Sự thật: Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC của Trung Hoa Dân Quốc, một tập đoàn pháp nhân, đã tiến hành một cuộc điều tra đặc biệt về người bị trừng phạt vào ngày 0 tháng 10 năm 2000 và phát hiện ra rằng nhân viên bán hàng của người bị trừng phạt vì đòn bẩy tài chính. giao dịch liên quan đến việc cung cấp cho khách hàng hiện tại thông tin về xu hướng tương lai của giá vàng và ngoại hối.Các khuyến nghị tăng và giảm không phù hợp với quy định của hệ thống kiểm soát nội bộ của thương nhân sử dụng đòn bẩy bị xử phạt.Người bị xử phạt không thực hiện các quy định của hệ thống kiểm soát nội bộ và bị phát hiện đã vi phạm Đạo luật quản lý tương lai. Nguyên nhân và cơ sở pháp lý: 1. Lý do: (1) Theo quy định “Người nào thực hiện một trong các trường hợp sau đây thì bị phạt tiền từ 120.000 Đài tệ đến 2,4 triệu Đài tệ: ... 2. Vi phạm các quy định về các quy định ban hành theo Điều 80, Khoản 4... “Lệnh” được quy định tại Điều 119, Khoản 1, Khoản 2 Luật Giao dịch hợp đồng tương lai: “Hoạt động của nhà giao dịch sử dụng đòn bẩy phải được thực hiện theo quy định của pháp luật. và hệ thống kiểm soát nội bộ tại khoản trên.” là Điều 1 Quy chế quản lý đại lý sử dụng đòn bẩy. Được quy định tại Điều 2, Mục 2. (2) Người bị xử phạt, nhân viên bán hàng ○○○ (sau đây gọi là thành viên ○), đã phát biểu trong nhóm dòng vào ○○○ và tháng ○, liên quan đến việc cung cấp thông tin lạc quan cho khách hàng hiện tại trên xu hướng tương lai của giá vàng và ngoại hối. , tình hình tư vấn bán khống và hệ thống kiểm soát nội bộ của nhà giao dịch có đòn bẩy bị trừng phạt ca-21100 "Giao dịch hợp đồng ký quỹ đòn bẩy" 52. "Các nhà giao dịch có đòn bẩy nên quản lý hành vi của nhân viên bán hàng của họ, ...(6) không được tiết lộ dưới bất kỳ hình thức nào cho "Khách hàng cung cấp thông tin giao dịch được khuyến nghị" không tuân thủ yêu cầu Người bị xử phạt không thực hiện các quy định của hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm quy định tại Điều 2, Đoạn 2, của Quy tắc quản lý nhà giao dịch đòn bẩy. (3) Những vi phạm nêu trên được chứng minh bằng báo cáo thanh tra của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC trong tháng ○○○ và ý kiến ​​của những người bị xử phạt và các thành viên về ○ ○tháng trong năm ○○.Theo giao dịch tương lai Điều 119, Đoạn 1, Đoạn 2 của Đạo luật quy định rằng việc xử phạt sẽ căn cứ vào mục đích. 2. Cơ sở pháp lý: Điều 119, Khoản 1, Khoản 2 Luật Giao dịch hợp đồng tương lai, Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý đòn bẩy. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: 元大期貨股份有限公司 (Người đại diện: Ông ○○○) Bản sao: Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC Cộng hòa Trung Quốc (người đại diện Ông ○○○), Công ty TNHH Sàn giao dịch Tương lai Đài Loan (người đại diện Ông ○○○), Trung Quốc Hiệp hội doanh nghiệp tương lai Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện: Bà ○○○), Cục Chứng khoán và Hợp đồng tương lai của Hiệp hội (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (Nhóm Quản lý Hợp đồng Tương lai)