Securities and Futures Bureau

Người nhận quyết định kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản gốc Ngày cấp: 21 tháng 8 năm 112, Trung Hoa Dân Quốc Số phát hành: Ủy ban Giám sát Tài chính Số tiền phạt Qi 1120347281 Người bị trừng phạt: 康和期貨股份有限公司 Số lượng thống nhất các doanh nghiệp kinh doanh có lãi: địa chỉ viết tắt: tên viết tắt của người đại diện hoặc người quản lý: ○○○ địa chỉ: viết tắt Mục đích: phạt tiền 240.000 Đài tệ. Sự kiện: Công ty TNHH Sàn giao dịch Tương lai Đài Loan (sau đây gọi là Sàn giao dịch Hợp đồng Tương lai) vào ngày ○○tháng○○ngày, ○○tháng○○ngày, ○○tháng○○ngày, ○○năm, ○○tháng○○ ngày Một cuộc kiểm tra định kỳ được tiến hành đối với người bị xử phạt vào ngày ○○ và ○○, phát hiện người bị xử phạt đã cho phép nhân viên không phải nội bộ (khách hàng) mang thiết bị máy tính cá nhân của mình kết nối vào mạng nội bộ công ty để đặt. mệnh lệnh, nhưng chỉ những người dùng máy tính do người bị trừng phạt thiết lập mới có thể. Bảng cấu hình IP không bao gồm IP được sử dụng bởi máy tính bên ngoài và không có biện pháp kiểm soát hoặc quy trình vận hành cụ thể nào được xây dựng, điều này vi phạm Đạo luật quản lý tương lai . Nguyên nhân và cơ sở pháp lý: 1. Lý do: (1) Theo quy định “Người nào thuộc một trong các trường hợp sau đây thì bị phạt từ 120.000 Đài tệ đến 2,4 triệu Đài tệ: ... 2. Vi phạm Điều 56, Mục 5... “Lệnh ban hành” được quy định rõ tại Điều 119, Khoản 1, Khoản 2 Luật Giao dịch kỳ hạn, tiểu mục nêu rõ “Hệ thống kiểm soát nội bộ của mỗi doanh nghiệp dịch vụ do người quản lý doanh nghiệp dịch vụ thiết kế”. , do Hội đồng quản trị phê duyệt và do Hội đồng quản trị, người quản lý quyết định” và các nhân viên khác. Mục đích của quá trình quản lý là thúc đẩy hoạt động lành mạnh của doanh nghiệp dịch vụ và đảm bảo hợp lý đạt được các mục tiêu sau:. ..3. Tuân thủ pháp luật và các quy định có liên quan." "Mỗi doanh nghiệp dịch vụ phải xem xét hiệu quả hoạt động tổng thể của doanh nghiệp và các công ty con. Đối với các hoạt động điều hành, hệ thống kiểm soát nội bộ phải được thiết kế và triển khai và phải được xem xét bất cứ lúc nào để đảm bảo ứng phó với những thay đổi trong môi trường bên trong và bên ngoài của doanh nghiệp để đảm bảo rằng việc thiết kế và triển khai hệ thống tiếp tục hiệu quả.Ngoài ra, mỗi doanh nghiệp dịch vụ trên thị trường tương lai đều thiết lập các tiêu chuẩn xử lý hệ thống kiểm soát nội bộ và các quy định của nhà kinh doanh hợp đồng tương lai các tiêu chuẩn và thông số kỹ thuật của hệ thống kiểm soát nội bộ do các tổ chức liên quan đến hợp đồng tương lai như Công ty TNHH Sàn giao dịch tương lai Đài Loan đặt ra, xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ" và "điều hành hoạt động kinh doanh thương mại hợp đồng tương lai. Việc này phải được thực hiện theo luật pháp, điều khoản của hiệp hội, và hệ thống kiểm soát nội bộ được quy định tại đoạn trước," Điều 4, Đoạn 1, Đoạn 3, Điều 6, Đoạn 2 và Hướng dẫn quản lý của Ủy ban Tương lai về việc Thiết lập Hệ thống Kiểm soát Nội bộ cho các Doanh nghiệp Dịch vụ Khác nhau trên Thị trường Chứng khoán và Thị trường Tương lai .Theo quy định tại Điều 2, Khoản 1 và Khoản 2 của Quy tắc. (2) Người bị xử phạt cho phép nhân viên không thuộc nội bộ mang thiết bị máy tính cá nhân của mình vào phòng đọc thông tin để kết nối vào mạng nội bộ của công ty để đặt hàng.Các hành vi vi phạm sau đây được xác định là vi phạm quy định tại Điều 2, Mục 1 và 2 của Quy tắc quản lý hoa hồng tương lai. : 1. Bảng cấu hình IP của người dùng máy tính do người bị trừng phạt thiết lập không bao gồm IP được sử dụng bởi các máy tính bên ngoài, có liên quan đến hệ thống kiểm soát nội bộ của nó "quản lý an ninh mạng cc-27010" "(5) Phòng chống virus máy tính và phần mềm độc hại :6. Cần thiết lập bảng cấu hình IP người dùng máy tính, bao gồm việc kiểm soát các IP được sử dụng bởi các máy tính bên ngoài, để các máy tính bị nhiễm virus có thể được cách ly ngay lập tức và ngăn chặn lây lan thêm." không đáp ứng được yêu cầu. 2. Người bị xử phạt chưa thiết lập các biện pháp kiểm soát hoặc quy trình vận hành cụ thể đối với cơ chế bảo vệ an ninh thông tin của mạng nội bộ công ty được sử dụng bởi những người không thuộc nội bộ công ty, có thể gây nguy hiểm cho an ninh của mạng nội bộ công ty và hồ sơ đề nghị không thể thực hiện được một cách hiệu quả. xác nhận nhân viên không phải nhân viên nội bộ.Thời gian thực tế và thời hạn hiệu lực do nhân viên nội bộ điền cho thấy sự thiếu hiệu quả trong việc thiết kế và triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ của mình, phù hợp với Điều 4, Đoạn 1, Đoạn 3 và Điều 6, Đoạn 3, của Hướng dẫn thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ cho các doanh nghiệp dịch vụ khác nhau trên thị trường chứng khoán và thị trường tương lai. 2 quy định này không nhất quán. (3) Hành vi vi phạm quy định nêu trên được chứng minh bằng báo cáo thanh tra do Sở giao dịch tương lai nộp ngày ○○, tháng ○○ và tuyên bố ý kiến ​​của người bị trừng phạt ngày ○○, tháng ○○, theo Điều khoản 119 của Đạo luật Giao dịch Tương lai. Đoạn 1, đoạn 2, Điều 1 quy định rằng tòa án phải tuân theo mục đích của nó. 2. Cơ sở pháp lý: Điều 119, khoản 1, khoản 2, Luật Giao dịch Hợp đồng tương lai, Điều 4, khoản 1, khoản 3 và Điều 6, khoản 2, của Hướng dẫn thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ cho các doanh nghiệp dịch vụ khác nhau trong Thị trường chứng khoán và tương lai, Ủy ban tương lai Mục 1 và 2 Điều 2 của Quy tắc quản lý. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: 康和期貨股份有限公司 Bản sao: Công ty TNHH Sàn giao dịch Tương lai Đài Loan, Hiệp hội Thương nhân Tương lai Cộng hòa Trung Quốc, Văn phòng Kế toán của Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai của Hiệp hội, Văn phòng Thư ký của Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai, Nhóm Quản lý Hợp đồng Tương lai của Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai