Securities and Futures Bureau

Lệnh xử phạt của Ủy ban Giám sát Tài chính Người nhận: Bản gốc Ngày ban hành: 02/08/2012 Số phát hành: Chứng khoán quản lý tài chính Số phạt số 1120383536 Người bị xử phạt: Công ty TNHH Chứng khoán toàn diện Taishin Số doanh nghiệp kinh doanh có lãi thống nhất: 23534956 Địa chỉ: Tầng 13, Số 96, Đoạn 1, Đường Bắc Jianguo, Quận Trung Sơn, Thành phố Đài Bắc Tên người đại diện hoặc người quản lý: Guo ○○ Địa chỉ: Viết tắt Mục đích: Phù hợp với quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Điều luật Theo Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện, người đó phải chịu Người bị trừng phạt bị phạt 720.000 Đài tệ. Sự thật: Ủy ban đã tiến hành một cuộc thanh tra kinh doanh chung đối với người bị thanh lý vào tháng 8 năm 2011 và phát hiện ra rằng người bị thanh lý đã tham gia vào hoạt động kinh doanh trao đổi tài sản trái phiếu chuyển đổi và không xác nhận liệu khách hàng có nắm giữ nó dưới tên của người khác hay không và vượt qua giới hạn trên của tỷ lệ cam kết khách hàng được quy định trong pháp luật. ; Khi xử lý hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán thông qua việc điều tra giá, lý do về các tiêu chuẩn và tỷ lệ vị trí khác nhau không được nêu rõ và vị trí vẫn được trao cho những khách hàng không đáp ứng được một số khách hàng nhất định. yêu cầu; đối với trường hợp liên quan đến giám đốc có quyền lợi thì không có. Nó được gửi tới HĐQT dưới dạng đề xuất thảo luận, không giải thích nội dung quan trọng về quyền lợi của mình và lý do tại sao nên rút hay không; khi xử lý các vấn đề liên quan đến quyền lợi của mình. chỉ định tư vấn, số tiền và cách tính thù lao không được quy định trong hợp đồng, không có quy định về sự tham gia của tư vấn. ảnh hưởng đến tính chính xác trong đánh giá mức độ rủi ro của khách hàng; khi xử lý nghiệp vụ chiết khấu phí đặt lệnh của khách hàng môi giới, các điều kiện soát xét bị lỏng lẻo quá mức; người bị xử phạt Cục QLRR không triển khai cơ chế kiểm soát và quy trình điều hành do rủi ro thị trường vượt quá giới hạn cho phép. cho thấy người bị xử phạt không thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán phải được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập. Ngoài ra, theo Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi này, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt không dưới 240.000 Đài tệ nhưng không quá hơn 4,8 triệu Đài tệ. 2. Cục Thanh tra Ủy ban này đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với người bị xử phạt từ ngày 12 tháng 8 năm 2011 đến ngày 31 tháng 8 năm 2020 và nhận thấy người bị xử phạt có những khuyết điểm sau: (1) Việc xử lý chuyển đổi kinh doanh trao đổi tài sản trái phiếu cho khách hàng Giữ cùng một email để tham gia giao dịch quyền chọn trên cùng trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi cơ bản, không xác nhận liệu nó có được giữ dưới danh nghĩa của người khác hay không và lách giới hạn trên của tỷ lệ cam kết của khách hàng theo quy định của pháp luật, vi phạm quy định chuẩn mực của hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán (sau đây gọi tắt là công ty chứng khoán) Chuẩn mực kiểm soát nội bộ) CA-17400 “Địa điểm kinh doanh thực hiện các giao dịch công cụ tài chính phái sinh” (33) 1. và Điều 37-1 của Kinh doanh đại lý chứng khoán Cơ sở vận hành các quy tắc kinh doanh giao dịch công cụ tài chính phái sinh của Trung tâm giao dịch chứng khoán không cần kê đơn của Cộng hòa Trung Hoa. (2) Thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán thông qua việc dò giá, không nêu rõ nguyên nhân tiêu chuẩn, tỷ lệ phân bổ khác nhau mà vẫn phân bổ cho khách hàng không đáp ứng yêu cầu nhất định của khách hàng, vi phạm chuẩn mực kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán CA - 15112 “Dựa trên thẩm vấn”. Hoạt động mua" 8 (1) và (2) và Điều 2 của Các biện pháp mua và đặt dựa trên yêu cầu của nhà bảo lãnh chứng khoán của Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc. (3) Trong quá trình điều hành các cuộc họp Hội đồng quản trị, khi báo cáo đánh giá hiệu quả công việc của nhân sự được giao cho các công ty con, các trường hợp liên quan đến giám đốc có lợi ích không được báo cáo cho Hội đồng quản trị dưới dạng đề xuất thảo luận; giám đốc hoặc người không tham dự có lợi ích cá nhân trong cuộc họp Hội đồng quản trị. vấn đề họp, không giải thích cho HĐQT những nội dung quan trọng về lợi ích của mình và lý do trốn tránh hoặc không rút lui, vi phạm Điều 14-3 Luật Chứng khoán, Điều 16 và 17 Quy trình của HĐQT. của Giám đốc các công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng và Câu hỏi và câu trả lời về quản trị công ty - Cuộc họp Hội đồng quản trị Được quy định tại điểm 20 của Chương Biện pháp. (4) Khi xử lý việc chỉ định tư vấn, số tiền và phương pháp tính thù lao, việc hoàn trả chi phí kinh doanh và cơ sở đánh giá hiệu quả hoạt động không được nêu trong hợp đồng theo "Các biện pháp hành chính về chỉ định tư vấn" và công ty chưa quy định tư vấn có xung đột lợi ích, quy trình vận hành đã vi phạm quy định tại CW-11000 “Hoạt động tuyển dụng nhân sự”(25) của chuẩn mực kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán. (5) Khi xử lý hoạt động rà soát khách hàng, do không có cơ chế kiểm soát quốc tịch kép hoặc thông tin địa lý của khách hàng tương ứng với cuộc điều tra CRS không được liên kết nên địa điểm trụ sở chính của khách hàng không được xem xét, điều này ảnh hưởng đến tính chính xác của đánh giá mức độ rủi ro của khách hàng và vi phạm kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán Tiêu chuẩn CA-18100 “Phòng chống và kiểm soát rửa tiền” (2), 2. Quy định. (6) Khi xử lý chiết khấu phí đối với lệnh của khách hàng môi giới, điều kiện xét duyệt quá lỏng lẻo, vi phạm quy định tại Tiêu chuẩn Kiểm soát nội bộ CA-11600 của Công ty chứng khoán “Thu nhập và hồ sơ kinh doanh” (4). (7) Bộ phận quản lý rủi ro của người bị xử phạt không thực hiện cơ chế kiểm soát và quy trình điều hành đối với rủi ro thị trường vượt quá giới hạn cho phép, ví dụ: HĐQT phê duyệt bộ phận quản lý rủi ro tăng giá trị rủi ro tổng thể của công ty (VaR). ) Bộ phận giao dịch đã lợi dụng vấn đề khác trước khi được sự đồng ý của Giám đốc tài chính và Chủ tịch Hội đồng quản trị và không xử lý theo quy định tại Điều 5 của biện pháp quản lý rủi ro, vi phạm quy định về tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán CM-19500 “Sử dụng mô hình hoạt động quản lý” (1) và CA-17210 “Hoạt động phát hành chứng quyền đăng ký (địa điểm)” (3) Quy định. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ, vi phạm quy định tại Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán và tuân thủ quy định tại Điều 178-1, Khoản 1, Khoản 4 Luật Chứng khoán tại thời điểm thực hiện hành vi, hình phạt tùy theo mục đích. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. Bản gốc: Công ty TNHH Chứng khoán Toàn diện Taishin (Người đại diện: Ông Guo○○) Bản sao: Bỏ qua