Securities and Futures Bureau

Người bị xử lý kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Nếu bản gốc được cấp: Ngày 26 tháng 5 năm 112, Trung Hoa Dân Quốc, số cấp: Chứng chỉ Quản lý Tài chính số 1120334900 Người bị xử phạt: Chen ○○ Mã số thống nhất của quốc tịch thẻ hoặc Số chứng nhận quốc tịch và cư trú của người nước ngoài: Bỏ qua Địa chỉ: Bỏ qua Mục đích: Việc thực hiện giao dịch tương lai trong thời hạn 1 tháng của người bị xử phạt sẽ bị đình chỉ từ ngày 1 tháng 6 năm 2020 đến ngày 30 tháng 6 năm 2012. Yuanfu Futures Co., Ltd. (sau đây gọi là Yuanfu Futures) sẽ báo cáo với Ủy ban trong vòng 10 ngày kể từ ngày sau khi hình phạt này được thực hiện về tình trạng thi hành lệnh đình chỉ kinh doanh hợp đồng tương lai của nhân viên nói trên. (Đồng thời kiểm tra xem người bị xử phạt hiện chưa đăng ký làm nhân viên bán hàng hợp đồng tương lai. Vui lòng yêu cầu người nhận bản sao, Hiệp hội Thương nhân Tương lai Cộng hòa Trung Quốc, ghi lại và quản lý nó.) Sự thật: Taiwan Futures Exchange Co. , Ltd. (sau đây gọi là Sở giao dịch hợp đồng tương lai) trong ○ Một cuộc kiểm tra đã được tiến hành trên Yuanfu Futures vào ngày ○, ○ và ○, và phát hiện ra rằng người bị trừng phạt đã giữ sổ tiết kiệm tài khoản gửi và rút tiền, thẻ tài chính sổ tiết kiệm và mật khẩu tài khoản giao dịch tương lai của nhà giao dịch tương lai trong thời gian làm việc tại Yuanfu Futures. Tình huống này đã vi phạm Đạo luật quản lý tương lai. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Lý do: (1) Theo "...người phụ trách hoặc nhân viên của ngành tương lai vi phạm Đạo luật này hoặc lệnh được ban hành theo Đạo luật này, ngoài việc bị trừng phạt theo quy định Đạo luật này, cơ quan có thẩm quyền còn có thể tùy theo mức độ nghiêm trọng của vụ việc ra lệnh đình chỉ hoạt động kinh doanh dưới 6 tháng hoặc miễn nhiệm.” Điều này được quy định tại Điều 101, khoản 1 Điều 1. Đạo luật Giao dịch Hợp đồng Tương lai, sau đó, "Người phụ trách và nhân viên bán hàng của một nhà kinh doanh hợp đồng tương lai không được có bất kỳ người nào khác ngoài những người được quy định tại Điều 101 của Đạo luật này. Ngoài các hành vi bị nghiêm cấm tại Điều 63 và Điều 55 của Hợp đồng Tương lai Quy tắc quản lý hoa hồng, các hành vi sau đây không được thực hiện..." được quy định tại Điều 16, khoản 2 của Quy tắc quản lý người quản lý và nhân viên bán hàng của Ủy ban tương lai. , không được rơi vào các trường hợp sau: ... 7. Giữ tiền, niêm phong hoặc sổ tiết kiệm thay mặt cho người giao dịch hợp đồng tương lai.” Điều này được quy định rõ ràng tại khoản 7 Điều 55 Quy chế quản lý Ủy ban tương lai. (2) Trong thời gian người bị trừng phạt làm việc tại Yuanfu Futures, anh ta đã giữ sổ tiết kiệm tài khoản gửi và rút tiền, sổ tiết kiệm thẻ tài chính và mật khẩu của nhà giao dịch hợp đồng tương lai ○○ tài khoản giao dịch hợp đồng tương lai, vi phạm Điều 16 của Hợp đồng tương lai Quy tắc quản lý người bán hàng và người chịu trách nhiệm về người bán Đoạn 2: Người bán hoa hồng tương lai không được tham gia vào các hành vi bị cấm theo Điều 55, đoạn 7 của Quy tắc quản lý hoa hồng tương lai. (3) Hành vi vi phạm quy định nêu trên được chứng minh bằng báo cáo kiểm tra do Sở giao dịch tương lai nộp vào ngày 0 tháng 1 năm 0 và ngày 0 năm 0 và sẽ bị xử phạt theo quy định tại Điều 101, Đoạn 1 của Đạo luật giao dịch tương lai. 2. Cơ sở pháp lý: Điều 101, đoạn 1, Luật Giao dịch Hợp đồng Tương lai, Điều 16, khoản 2, Quy tắc Quản lý Người quản lý Ủy ban Tương lai và Nhân viên Bán hàng, và Điều 55, khoản 7, Quy tắc Quản lý Ủy ban Tương lai. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, Đoạn 1 của Luật khiếu nại, trừ khi pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này. Bản gốc: Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (Được phục vụ: Người đại diện ○○○) Bản sao: Công ty TNHH Sàn giao dịch Tương lai Đài Loan (Người đại diện ○○○), Hiệp hội Thương mại Tương lai Cộng hòa Trung Hoa (Người đại diện) Người ○○○), Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (Bộ phận Quản lý Hợp đồng Tương lai) của Hiệp hội