Securities and Futures Bureau

Người nhận quyết định kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản gốc Ngày ban hành: 17 tháng 4 năm 2012 Số phát hành: Ủy ban Giám sát Tài chính Số tiền phạt Qi 1120333213 Người nhận hình phạt: The Capital Group Số thống nhất của các doanh nghiệp kinh doanh có lãi của công ty cổ phần: 97176335 Địa chỉ: Tên người đại diện hoặc người quản lý: 〇〇 Địa chỉ: Tóm tắt Mục đích: Phạt tiền 240.000 Đài tệ. Sự thật: Công ty TNHH Sàn giao dịch kỳ hạn Đài Loan đã tiến hành thanh tra người bị xử phạt từ ngày 0 đến ngày 0 tháng 1 năm 2009 và phát hiện người bị xử phạt là giám đốc chi nhánh Đài Trung ○○○ (sau đây gọi là thành viên 0 ) và nhân viên bán hàng ○○ ○ (sau đây gọi là thành viên 　) đã cung cấp thông tin giao dịch khuyến nghị cho các nhà giao dịch tương lai trong nhóm ngành. Người bị xử phạt không thực hiện trách nhiệm giám sát, quản lý của nhân viên kinh doanh và không thực hiện các quy định tại hệ thống kiểm soát nội bộ của người bị xử phạt. Đã được xác minh là vi phạm Đạo luật quản lý tương lai. Nguyên nhân và cơ sở pháp lý: 1. Lý do: (1) Theo quy định “Người nào thuộc một trong các trường hợp sau đây thì bị phạt từ 120.000 Đài tệ đến 2,4 triệu Đài tệ: ... 2. Vi phạm Điều 56, Mục 5... “Lệnh phát hành” được quy định tại Điều 119, Khoản 1, Khoản 2 Luật Giao dịch hợp đồng tương lai, tiểu mục “Hoạt động kinh doanh của thương nhân giao dịch hợp đồng tương lai phải được thực hiện theo quy định của pháp luật và hệ thống kiểm soát nội bộ”. đoạn trên” là nguyên tắc quản lý của thương nhân kinh doanh hợp đồng tương lai. Được quy định tại Điều 2, khoản 2. (2) Người quản lý chi nhánh Đài Trung của người bị trừng phạt đã tạo ra một cộng đồng đường dây "000" trong nhiệm kỳ của mình và chỉ định nhân viên bán hàng của chi nhánh làm quản trị viên. Các thành viên của cộng đồng này bao gồm các khách hàng doanh nghiệp môi giới chi nhánh Đài Trung, v.v. ., các thành viên 0 và 0 lần lượt cung cấp thông tin giao dịch được đề xuất cho các nhà giao dịch tương lai trong cộng đồng Shangkai và có liên quan đến người phụ trách và nhân viên bán hàng của các nhà giao dịch tương lai tại Mục 2 Điều 16 của Quy tắc quản lý dành cho nhân viên và nhân viên bán hàng của Ủy ban tương lai. không được vi phạm Điều 55, Đoạn 19 của Quy tắc quản lý Ủy ban Tương lai, "Cung cấp thông tin giao dịch được khuyến nghị cho các nhà giao dịch tương lai bằng bất kỳ phương tiện nào" và người bị trừng phạt đã không thực hiện trách nhiệm giám sát và quản lý của nhân viên kinh doanh của mình và không thực hiện thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ. ca-21230 Quản lý nhân viên bán hàng" quy định rằng "(18)...Nhân viên bán hàng... không được tham gia vào...các hành vi bị cấm theo Điều 16 của Quy tắc quản lý nhân viên bán hàng và người quản lý Ủy ban tương lai... ", người bị trừng phạt đã vi phạm Quy tắc quản lý Ủy ban Tương lai Điều 2, đoạn 2. (3) Các hành vi vi phạm nêu trên bao gồm báo cáo kiểm toán của Công ty TNHH Sàn giao dịch kỳ hạn Đài Loan tháng 10 năm 2000, người bị xử phạt nêu ý kiến ​​trong công văn số 000 ngày 00 tháng 01 năm 2000 và ý kiến ​​của các thành viên. 0 và 0. Cuốn sách là bằng chứng. 2. Cơ sở pháp lý: Điều 119, Khoản 1, Khoản 2 Luật Giao dịch hợp đồng tương lai, Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý Ủy ban Hợp đồng tương lai. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thực hiện thanh toán theo ghi chú trên phiếu thanh toán đính kèm với Cục Chứng khoán và Tương lai của Hiệp hội này. Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: The Capital Group Co., Ltd. (Người đại diện nên phục vụ: Người đại diện 〇〇〇) Bản sao: Công ty TNHH Sàn giao dịch Tương lai Đài Loan (Người đại diện 〇〇〇), Hiệp hội Công nghiệp Tương lai Cộng hòa Trung Hoa (Người đại diện 〇〇〇), Cục Chứng khoán Tương lai (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Tương lai (Nhóm Quản lý Tương lai) -------------- --- ----------------------------------------------- --- -------------- Thư xét xử của Ủy ban Giám sát Tài chính Người nhận: Bản gốc Ngày cấp: 17 tháng 4 năm 112, Cộng hòa Trung Hoa Số phát hành: Giấy chứng nhận quản lý tài chính số 11203332131 Người bị trừng phạt: Chen ○○ Số chứng minh nhân dân thống nhất hoặc quốc tịch và số giấy phép cư trú của người nước ngoài: Bỏ qua Địa chỉ: Bỏ qua Mục đích: Ngừng thực hiện hoạt động kinh doanh hợp đồng tương lai 2 tháng của người bị trừng phạt, và thời gian sẽ bắt đầu từ ngày 01 tháng 5 năm 2012 đến ngày 30 tháng 6 năm 2012. The Capital Group Công ty TNHH (sau đây gọi tắt là The Capital Group ) sẽ báo cáo với Ủy ban trong vòng 10 ngày kể từ ngày xử phạt này được thực hiện về tình trạng thực hiện việc đình chỉ hoạt động kinh doanh tương lai của nhân viên công ty. Sự thật: Công ty TNHH Sàn giao dịch kỳ hạn Đài Loan (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch hợp đồng tương lai) từ ○, ○, tháng ○ đến ○ The Capital Group Một cuộc điều tra đã được tiến hành và người ta phát hiện ra rằng người bị xử phạt đã cung cấp thông tin giao dịch được khuyến nghị cho các nhà giao dịch hợp đồng tương lai trong nhóm đường dây, điều này bị phát hiện là đã vi phạm Đạo luật quản lý hợp đồng tương lai. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Lý do: (1) Theo "...người phụ trách hoặc nhân viên của ngành tương lai vi phạm Đạo luật này hoặc lệnh được ban hành theo Đạo luật này, ngoài việc bị trừng phạt theo quy định Đạo luật này, cơ quan có thẩm quyền cũng có thể tùy theo mức độ nghiêm trọng của vụ việc ra lệnh đình chỉ hoạt động kinh doanh trong thời gian dưới 6 tháng…” Điều này được quy định tại Điều 101 khoản 1 Giao dịch hợp đồng tương lai. Đạo luật; sau đó, "Người phụ trách và nhân viên bán hàng của một nhà kinh doanh hoa hồng tương lai không được... Các hành vi bị cấm theo Điều 55..." được quy định tại Điều 16, Đoạn 2, của Quy tắc quản lý nhân sự của Ủy ban tương lai và Người bán hàng; nó không áp dụng cho những trường hợp sau: "Người bán hoa hồng tương lai tham gia giao dịch hợp đồng tương lai sẽ không tham gia vào các trường hợp sau: ... 19. Dưới bất kỳ hình thức nào, bất kỳ đại lý hợp đồng tương lai nào cũng phải"Thương nhân cung cấp thông tin giao dịch được khuyến nghị" được quy định tại đoạn 19 Điều 55 của Quy tắc quản lý Ủy ban Tương lai. (2) Tiền lương phạt The Capital Group Giám đốc chi nhánh Đài Trung cũng thành lập cộng đồng trực tuyến “○○○” và bổ nhiệm The Capital Group Nhân viên bán hàng ○○○ của Chi nhánh Đài Trung đóng vai trò là quản trị viên. Các thành viên của cộng đồng này bao gồm các khách hàng kinh doanh môi giới của chi nhánh. Người bị trừng phạt đã cung cấp thông tin giao dịch được khuyến nghị trong cộng đồng trên, bị phát hiện là vi phạm các quy tắc quản lý hợp đồng tương lai Đoạn 2 Điều 16 quy định rằng người phụ trách và nhân viên bán hàng của người bán hoa hồng tương lai không được thực hiện các hành vi bị cấm tại Đoạn 19 Điều 55 của Quy tắc quản lý Hoa hồng tương lai. (3) Mọi hành vi vi phạm quy định sẽ phải tuân theo báo cáo kiểm tra của sàn giao dịch tương lai trong ○năm và ○tháng, The Capital Group Bằng chứng trong bản phát biểu ý kiến ​​trong Thư Qunqi Zi số ○○○ ngày 01/01/năm ○ và bản phát biểu ý kiến ​​của người bị xử phạt thì việc xử phạt được thực hiện theo quy định tại Điều 101, khoản 1 Điều 1. Đạo luật giao dịch tương lai. 2. Cơ sở pháp lý: Điều 101, đoạn 1, Luật Giao dịch Hợp đồng Tương lai, Điều 16, khoản 2, Quy tắc Quản lý Người quản lý Ủy ban Tương lai và Nhân viên Bán hàng, và Điều 55, đoạn 19, Quy tắc Quản lý Ủy ban Tương lai. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, Đoạn 1 của Luật khiếu nại, trừ khi pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này. Bản gốc: Chen○○, The Capital Group Co., Ltd. (Được phục vụ: Người đại diện ○○○) Bản sao: Công ty TNHH Sàn giao dịch Tương lai Đài Loan (Người đại diện ○○○), Hiệp hội Công nghiệp Tương lai Cộng hòa Trung Quốc (Người đại diện ○○○), Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Quản trị (Nhóm quản lý tương lai) -------------------------------------------- - ---------------------------------------------- - -- - Công văn của Ủy ban Giám sát Tài chính Người nhận: Bản gốc Ngày cấp: 17/04/2012 Số cấp: Giấy chứng nhận quản lý tài chính số 11203332132 Người bị xử phạt: Đặng ○○ Mã số chứng minh nhân dân thống nhất Hoặc quốc tịch và số giấy phép cư trú của người nước ngoài: Địa chỉ: Bỏ qua Mục đích: Đình chỉ việc thực hiện giao dịch hợp đồng tương lai trong thời hạn 1 tháng của người bị xử phạt từ ngày 01/5/2020 đến ngày 31/5/2012. The Capital Group Công ty TNHH (sau đây gọi tắt là The Capital Group ) sẽ báo cáo với Ủy ban trong vòng 10 ngày kể từ ngày xử phạt này được thực hiện về tình trạng thực hiện việc đình chỉ hoạt động kinh doanh tương lai của nhân viên công ty. Sự thật: Công ty TNHH Sàn giao dịch kỳ hạn Đài Loan (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch hợp đồng tương lai) từ ○, ○, tháng ○ đến ○ The Capital Group Một cuộc điều tra đã được tiến hành và người ta phát hiện ra rằng người bị xử phạt đã cung cấp thông tin giao dịch được khuyến nghị cho các nhà giao dịch hợp đồng tương lai trong nhóm đường dây, điều này bị phát hiện là đã vi phạm Đạo luật quản lý hợp đồng tương lai. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Lý do: (1) Theo "...người phụ trách hoặc nhân viên của ngành tương lai vi phạm Đạo luật này hoặc lệnh được ban hành theo Đạo luật này, ngoài việc bị trừng phạt theo quy định Đạo luật này, cơ quan có thẩm quyền cũng có thể tùy theo mức độ nghiêm trọng của vụ việc ra lệnh đình chỉ hoạt động kinh doanh trong thời gian dưới 6 tháng…” Điều này được quy định tại Điều 101 khoản 1 Giao dịch hợp đồng tương lai. Đạo luật; sau đó, "Người phụ trách và nhân viên bán hàng của một nhà kinh doanh hoa hồng tương lai không được... Các hành vi bị cấm theo Điều 55..." được quy định tại Điều 16, Đoạn 2, của Quy tắc quản lý nhân sự của Ủy ban tương lai và Người bán hàng; nó không áp dụng cho những trường hợp sau: "Người bán hoa hồng tương lai tham gia giao dịch hợp đồng tương lai sẽ không tham gia vào các trường hợp sau: ... 19. Dưới bất kỳ hình thức nào, bất kỳ đại lý hợp đồng tương lai nào cũng phải"Thương nhân cung cấp thông tin giao dịch được khuyến nghị" được quy định tại đoạn 19 Điều 55 của Quy tắc quản lý Ủy ban Tương lai. (2) Tiền lương phạt The Capital Group Nhân viên bán hàng của chi nhánh Đài Trung đồng thời là quản trị viên của cộng đồng trực tuyến "○○○". Các thành viên của cộng đồng này bao gồm The Capital Group Khách hàng doanh nghiệp môi giới chi nhánh Đài Trung, v.v., người bị trừng phạt đã cung cấp thông tin giao dịch được khuyến nghị trên cộng đồng trực tuyến và người phụ trách và nhân viên bán hàng của người bán hoa hồng tương lai đã vi phạm Đoạn 2 Điều 16 của Quy tắc quản lý đối với Nhân viên và nhân viên bán hàng của Ủy ban Tương lai. Các hành vi bị nghiêm cấm tại Điều 55, Đoạn 19 của Quy tắc Quản lý Ủy ban Tương lai. (3) Mọi hành vi vi phạm quy định sẽ phải tuân theo báo cáo kiểm tra của sàn giao dịch tương lai trong ○năm và ○tháng, The Capital Group Bằng chứng trong bản phát biểu ý kiến ​​tại Thư Qunqi Zi số ○○○ ngày 01/01/năm ○ và bản phát biểu ý kiến ​​của người bị xử phạt thì việc xử phạt được thực hiện theo quy định tại Điều 101 khoản 1 Điều Đạo luật giao dịch tương lai. 2. Cơ sở pháp lý: Điều 101, đoạn 1, Luật Giao dịch Hợp đồng Tương lai, Điều 16, khoản 2, Quy tắc Quản lý Người quản lý Ủy ban Tương lai và Nhân viên Bán hàng, và Điều 55, đoạn 19, Quy tắc Quản lý Ủy ban Tương lai. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, Đoạn 1 của Luật khiếu nại, trừ khi pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này. Bản gốc: Đặng○○, The Capital Group Co., Ltd. (Được phục vụ: Người đại diện ○○○) Bản sao: Công ty TNHH Sàn giao dịch Tương lai Đài Loan (Người đại diện ○○○), Hiệp hội Công nghiệp Tương lai Cộng hòa Trung Quốc (Người đại diện ○○○), Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Quản trị (Nhóm quản lý tương lai)