Securities and Futures Bureau

Người nhận quyết định kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản gốc Ngày cấp: 8 tháng 3 năm 112, Trung Hoa Dân Quốc Số phát hành: Ủy ban Giám sát Tài chính Số tiền phạt Qi 1110365458 Người bị trừng phạt: JihSun Futures Số thống nhất của các doanh nghiệp kinh doanh có lãi của công ty cổ phần: địa chỉ viết tắt: tên viết tắt của người đại diện hoặc người quản lý: địa chỉ viết tắt: viết tắt Mục đích: phạt tiền 360.000 Đài tệ. Sự thật: Công ty TNHH Giao dịch Hợp đồng Tương lai Đài Loan (sau đây gọi là Sở giao dịch Hợp đồng Tương lai) đã tiến hành kiểm tra người bị xử phạt vào ngày ○ và ngày ○, tháng ○ và ngày ○, ngày ○ và tháng ○, và phát hiện ra rằng người bị trừng phạt Trong thời gian làm việc, nhân viên bán hàng đã thay mặt công chúng hợp tác hoặc hỗ trợ công chúng giao dịch hợp đồng tương lai. Người bị trừng phạt đã không thực hiện trách nhiệm giám sát và quản lý của nhân viên kinh doanh của mình và không thực hiện việc xác minh đơn đặt hàng trực tuyến và IP của khách hàng không phù hợp với người bị xử phạt, hệ thống kiểm soát nội bộ không tuân thủ quy định và vi phạm Đạo luật quản lý tương lai. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Lý do: (1) Theo quy định “Người nào thuộc một trong các trường hợp sau đây thì bị phạt tiền từ 120.000 Đài tệ đến 2,4 triệu Đài tệ:... 2. Vi phạm của các quy định ban hành theo Điều 56, Khoản 5... “Lệnh” được quy định tại Điều 119, Khoản 1, Khoản 2 Luật Giao dịch hợp đồng tương lai: “Hoạt động kinh doanh của thương nhân kinh doanh hợp đồng tương lai được thực hiện theo quy định của pháp luật. , quy định và hệ thống kiểm soát nội bộ của đoạn trước" được nêu tại Điều 2 của Quy tắc quản lý Ủy ban Tương lai. Như quy định tại Điều 2. (2) Người bán hàng ○○○ (sau đây gọi là ○○) của người bị xử phạt đã thay mặt người này hợp tác, hỗ trợ công chúng ○○○ trong thời gian đương nhiệm giao dịch hợp đồng tương lai, trái với Giấy chứng nhận quản lý tài chính số 0930005867 của Hiệp hội vào ngày 7 tháng 12 năm 1993 Bức thư "…tất cả các nhà kinh doanh hợp đồng tương lai và trợ lý giao dịch hợp đồng tương lai nên tăng cường cơ chế kiểm toán nội bộ, và cả công ty lẫn nhân viên của công ty đều không được tham gia, hợp tác hoặc hỗ trợ các hoạt động thay mặt cho khách hàng...". Hoàn thành trách nhiệm giám sát và quản lý và không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ ca-21230 Quản lý nhân viên bán hàng "... Công ty và nhân viên của công ty không được tham gia, hợp tác (ví dụ: trung gian, trung gian, đại lý hoặc các hoạt động tương tự khác) hoặc hỗ trợ trong hoạt động thay mặt khách hàng “Tình huống” là vi phạm Điều 2, Mục 2 của Quy tắc quản lý Ủy ban Tương lai. (3) Người bị xử phạt không thực hiện thao tác kiểm tra cùng địa chỉ IP của thương nhân mà không có thư chỉ định và hệ thống kiểm soát nội bộ ca-21210 ủy thác giao dịch và hoạt động giao dịch tại thời điểm giao dịch “… nên chọn một ngày hàng tháng (nên chọn ít nhất một ngày trong mỗi tháng) để sàng lọc những người giao dịch có cùng địa chỉ IP đặt lệnh trực tuyến và xử lý các vấn đề sau đối với những người giao dịch chưa cấp thư hẹn:. ..(2) Rà soát các hoạt động mở tài khoản, giao dịch ủy thác của nhà giao dịch (tần suất giao dịch, trạng thái lãi lỗ, loại hình đặt lệnh, v.v.) và xem có bất thường, vi phạm quy định pháp luật nào trong hoạt động gửi sao kê, gửi tiền hay không và các hoạt động rút tiền, v.v...." Các quy định này không phù hợp với quy định tại Điều 2, Đoạn 2 (4) của Quy tắc quản lý Ủy ban Hợp đồng Tương lai. Bằng chứng là báo cáo kiểm toán do Sở Giao dịch Hợp đồng Tương lai đệ trình vào ○ tháng, năm ○, ý kiến ​​của người bị xử phạt vào tháng ○, năm ○ và ý kiến ​​của người lao động vào tháng ○, năm ○, được chứng minh tại Điều 119 của Luật Giao dịch kỳ hạn. Đoạn 1, khoản 2 quy định rằng phán quyết sẽ phải tuân theo mục đích của phán quyết. 2. Cơ sở pháp lý: Điều 119, Khoản 1, Khoản 2 Luật Giao dịch hợp đồng tương lai, Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý Ủy ban Hợp đồng tương lai. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: JihSun Futures Co., Ltd. (Được phục vụ: Người đại diện ○○○) Bản sao: Công ty TNHH Sàn giao dịch Tương lai Đài Loan (Người đại diện ○○○), Hiệp hội Công nghiệp Tương lai Cộng hòa Trung Quốc (Người đại diện ○○○), Hợp đồng Tương lai Chứng khoán của chúng tôi Cục (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Tương lai (Nhóm Quản lý Tương lai) -------------------------- -------------------------------------------- Người nhận của Ủy ban Giám sát Tài chính Quyết định: Nếu cấp bản chính thì ngày: 8/3/112, Trung Hoa Dân Quốc. Số văn bản là: Chứng chỉ quản lý tài chính số 11103654581. Người bị xử phạt: Lin ○○. Số chứng minh nhân dân thống nhất hoặc quốc tịch và số giấy phép cư trú của người nước ngoài: Bỏ qua địa chỉ: Mục đích của chính sách là đình chỉ việc thực hiện hoạt động kinh doanh tương lai của người bị xử phạt trong 6 tháng, bắt đầu từ ngày 15 tháng 3 năm 2020 đến ngày 14 tháng 9 năm 2020. JihSun Futures Công ty TNHH (sau đây gọi tắt là JihSun Futures ) sẽ báo cáo với Ủy ban trong vòng 10 ngày kể từ ngày xử phạt này được thực hiện về tình trạng thực hiện việc đình chỉ hoạt động kinh doanh tương lai của nhân viên công ty. Sự thật: Công ty TNHH Sàn giao dịch kỳ hạn Đài Loan (sau đây gọi là Sở giao dịch hợp đồng tương lai) được giao dịch vào ○ tháng ○ và ngày ○, ○ tháng ○ ngày và ○ ngày, và ○ tháng ○ ngày. JihSun Futures Một cuộc điều tra được tiến hành và phát hiện người bị trừng phạt đang tại chức JihSun Futures Trong thời gian này, bất kỳ sự hợp tác hoặc hỗ trợ nào trong giao dịch tương lai thay mặt công chúng đều cấu thành hành vi vi phạm Đạo luật quản lý tương lai. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Lý do: (1) Theo "...người phụ trách hoặc nhân viên của ngành tương lai vi phạm Đạo luật này hoặc lệnh được ban hành theo Đạo luật này, ngoài việc bị trừng phạt theo quy định Đạo luật này, cơ quan có thẩm quyền cũng có thể Tùy theo mức độ nghiêm trọng của vụ việc, ra lệnh thực hiện hoạt động kinh doanh trong thời gian dưới 6 tháng…” được quy định tại Điều 101, Khoản 1 của Luật Giao dịch kỳ hạn; sau đó, "Người phụ trách và nhân viên bán hàng của đơn vị kinh doanh hợp đồng tương lai... không được thực hiện các hành vi sau:... 13. Các hành vi khác vi phạm Đạo luật quản lý giao dịch hợp đồng tương lai hoặc bị cấm theo quy định của Ủy ban." Đây là quy định tại Điều 16, Đoạn 2, Đoạn 13 của Quy tắc quản lý nhân viên bán hàng và người quản lý Ủy ban tương lai. (2) Người bị trừng phạt giữ chức vụ JihSun Futures Trong thời gian này, ông đã hợp tác hoặc hỗ trợ công chúng thay mặt người khác giao dịch hợp đồng tương lai, điều này phù hợp với công văn số 0930005867 ngày 7 tháng 12 năm 1993 của FMC: “…Tất cả các nhà kinh doanh hợp đồng tương lai và trợ lý giao dịch hợp đồng tương lai cần tăng cường cơ chế kiểm toán nội bộ . Công ty và nhân viên của công ty không được tham gia, hợp tác hoặc hỗ trợ các hoạt động thay mặt cho khách hàng..." và vi phạm hành vi bị cấm tại Điều 16, Đoạn 2, Đoạn 13 của Quy tắc quản lý nhân viên bán hàng và người quản lý Ủy ban tương lai. (3) Việc vi phạm các quy định trên được chứng minh bằng báo cáo thanh tra do Sở giao dịch tương lai báo cáo vào tháng 1 ○ năm ○ và ý kiến ​​của người bị xử phạt vào tháng ○, năm ○ và hình phạt sẽ được thực hiện theo quy định. với Điều 101, Đoạn 1 của Đạo luật Giao dịch Tương lai là ý chính. 2. Cơ sở pháp lý: Điều 101, Khoản 1, Luật Giao dịch Hợp đồng Tương lai, Điều 16, Khoản 2, Khoản 13 của Quy tắc Quản lý Người chịu trách nhiệm và Nhân viên Bán hàng Hợp đồng Tương lai. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, Đoạn 1 của Luật khiếu nại, trừ khi pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này. Bản gốc: Lin ○○, JihSun Futures Co., Ltd. (Được phục vụ: Người đại diện ○○○) Bản sao: Công ty TNHH Sàn giao dịch Tương lai Đài Loan (Người đại diện ○○○), Hiệp hội Công nghiệp Tương lai Cộng hòa Trung Quốc (Người đại diện ○○○), Hợp đồng Tương lai Chứng khoán của chúng tôi Cục (Bộ phận quản lý tương lai)