Securities and Futures Bureau

Lệnh trọng tài của Ủy ban Giám sát Tài chính Người nhận: Nếu cấp bản gốc: 17/02/112 Số cấp: Chứng khoán quản lý tài chính số 1110355411 Người bị xử phạt: Liu ○○ CMND số thống nhất hoặc quốc tịch của người nước ngoài Và nơi cư trú số giấy phép: u○○○○ Địa chỉ: Tòa nhà ○○, Số ○○, Đoạn ○○, ○○ Đường, ○○ Thành phố Mục đích: Lệnh Mega Securities Công ty TNHH (sau đây gọi tắt là Mega Securities đ) Đình chỉ thi hành án trong thời hạn 01 năm từ ngày 01 tháng 3 năm 2020 đến ngày 29 tháng 02 năm 2013 và phải báo cáo tình hình chấp hành tại phiên họp trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày chấp hành hình phạt. Thực tế: Từ ngày 16/02/2011 đến ngày 09/3/2011, Cục Thanh tra đã tiến hành Mega Securities Tổng thanh tra doanh nghiệp được tiến hành và phát hiện người bị xử phạt đã giữ giấy ủy quyền trống có chữ ký của khách hàng trước, nhận đơn đặt hàng của khách hàng qua phần mềm (line) mạng xã hội vi phạm quy định và đã vay tiền khách hàng. Phát hiện người phụ trách công ty chứng khoán và nhân viên kinh doanh đã vi phạm quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 9 và Khoản 3 cùng điều của Quy chế quản lý. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 9 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân viên kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán, người kinh doanh không được vay tiền của khách hàng; tương tự quy định tại Điều 18, khoản 3 Điều lệ, nhân viên kinh doanh Việc thực hiện kinh doanh là hành vi bị cấm theo quy định của Luật Quản lý đại lý chứng khoán và bị cấm. Theo Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán, nếu cơ quan có thẩm quyền phát hiện nhân viên của công ty chứng khoán vi phạm Luật này hoặc các quy định pháp luật có liên quan, ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của hoạt động kinh doanh chứng khoán, cơ quan có thẩm quyền có thể ra lệnh cho các công ty liên quan công ty chứng khoán ngừng kinh doanh dưới một năm Thực hiện hoặc bãi bỏ nhiệm vụ của mình. 2. Cục Thanh tra Hiệp hội đã tiến hành thanh tra từ ngày 16 tháng 2 năm 2011 đến ngày 9 tháng 3 năm 2011. Mega Securities Tổng thanh tra doanh nghiệp đã được tiến hành và phát hiện người bị xử phạt có những khuyết điểm sau: (1) Người bị xử phạt đã lưu giữ và liên hệ trước với khách hàng để xin giấy ủy quyền có đóng dấu hoặc chữ ký gốc và hỗ trợ khách hàng. trong việc đặt lệnh vi phạm kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán Tiêu chuẩn hệ thống ca-11210 Quy định về hoạt động giao dịch ủy thác (1) 1. Quy định. (2) Khi thực hiện hoạt động kinh doanh ủy thác, việc nhận lệnh của khách hàng thông qua phần mềm liên lạc (đường dây) là vi phạm quy định tại Điều 75, Khoản 8, Quy chế kinh doanh của Công ty TNHH Giao dịch chứng khoán Đài Loan. (3) Vay tiền của khách hàng vi phạm Điều 18, khoản 2, khoản 9 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. 3. Căn cứ vào những hành vi vi phạm đã được phát hiện trước đó, hành vi của người bị xử phạt đã ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của hoạt động kinh doanh chứng khoán và mức xử phạt được thực hiện theo quy định tại Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khởi kiện, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt ban đầu: Mega Securities Co., Ltd. (Người đại diện: Bà Chen ○○), Liu ○○ Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC của Trung Hoa Dân Quốc (Người đại diện) Ông Chen○○), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Cộng hòa Trung Quốc (người đại diện ông Chen○○), Cục Thanh tra---------------- -------------- --------------------- Lệnh xét xử của Ủy ban Giám sát Tài chính Người nhận: Bản gốc Ngày cấp: Trung Quốc Số văn bản cấp ngày 17/02/2012: Chứng khoán quản lý tài chính Zi số 11103554111 Người bị xử phạt: Mega Securities Số thống nhất các doanh nghiệp kinh doanh có lãi của công ty cổ phần: 23474649 Địa chỉ: Số ○○, Đoạn ○○, ○○ Đường, ○○ Thành phố ○○ Tên người đại diện hoặc Quản lý tòa nhà: Chen○○ Địa chỉ: Số ○○ , Đoạn ○○, ○○ Đường, ○○ Thành phố ○○Mục đích: Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch, mức phạt 480.000 Đài tệ đã được áp dụng. Sự thật: Cục Thanh tra Hiệp hội này đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với người bị xử phạt từ ngày 16 tháng 2 năm 2011 đến ngày 9 tháng 3 năm 2011 và phát hiện Liu ○○ (sau đây gọi tắt là Liu), người kinh doanh buôn bán ủy thác , không giữ chữ ký trước của khách hàng. Giấy ủy quyền trống, nhận lệnh trái pháp luật từ khách hàng sử dụng phần mềm xã hội (đường dây) và vay tiền của khách hàng. Những khiếm khuyết trên cho thấy người bị xử phạt chưa triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ và đã vi phạm Điều 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán phải được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt ít nhất 240.000 Đài tệ nhưng không quá 4,8 triệu Đài tệ. 2. Cục Thanh tra Hiệp hội đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với người bị xử phạt từ ngày 16 tháng 2 năm 2011 đến ngày 9 tháng 3 năm 2011 và phát hiện Lưu đã giữ giấy ủy quyền trống có chữ ký của khách hàng trước và chấp nhận trái pháp luật xã hội. (dòng) Việc đặt lệnh và vay tiền của khách hàng đã vi phạm quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 9 và Khoản 3 Điều tương tự Quy chế quản lý người phụ trách, nhân viên kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán . 3. Các nhà quản lý và giám sát quầy của Chi nhánh Yonghe, người bị trừng phạt, thiếu nhạy cảm trong kinh doanh và không thực hiện sự quan tâm đúng mức về mặt chuyên môn đối với các giao dịch bất thường không phải là ủy thác trực tiếp của khách hàng của Liu. 4. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm quy định tại Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán, mức xử phạt như sau: Điều 178-1, Mục 1, Mục 4 của Luật Giao dịch chứng khoán Mục đích. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: Mega Securities Co., Ltd. (Người đại diện: Bà Chen ○○) Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC của Cộng hòa Trung Quốc (Người đại diện: Ông Chen ○○ ), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện ông Chen ○○), Cục Thanh tra Hiệp hội, Cục Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (Văn phòng Kế toán, Văn phòng Thư ký, Nhóm Quản lý Đại lý Chứng khoán)