تقوم FINRA بفرض غرامات على HJ Sims بسبب برنامج مكافحة غسيل الأموال – أخبار WikiFX

وافقت شركة Herbert J، Sims & Co على دفع غرامة قدرها 100000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

بين عامي 2016 و 2019، فشل HJ Sims في إنشاء وتنفيذ برنامج مكافحة غسيل الأموال (AML) الذي تم تصميمه بشكل معقول لاكتشاف الأحداث السيبرانية المشبوهة والتسبب فيها، لذلك انتهكت HJ Sims قواعد FINRA 3310 (a) و 2010.

بين عامي 2016 و 2019، وقعت خمسة أحداث إلكترونية في أو من خلال HJ Sims، في كل حالة، حصل ممثل سيئ على وصول غير مصرح به إلى حساب البريد الإلكتروني الخاص بالعميل أو الممثل المسجل.

في اثنين من تلك الأحداث، بدأ الفاعل السيئ طلبًا لتحويل الأموال إلى حسابات بنكية تابعة لجهات خارجية، في إحدى تلك الحالات، وافق HJ Sims على طلب تحويل بقيمة 80000 دولار وتم إرسال الأموال إلى حساب الطرف الثالث (ولكن تم استردادها في النهاية)، في الأحداث الثلاثة الأخرى، تمكن الفاعلون السيئون من الوصول إلى حسابات البريد الإلكتروني لموظفي HJ Sims.

على الرغم من أن HJ Sims حافظت على سياسة للأمن السيبراني، إلا أنها لم تشر إلى أي شرط لمراجعة الأحداث السيبرانية لأغراض مكافحة غسل الأموال، علاوة على ذلك، لم يذكر برنامج الامتثال المكتوب لمكافحة غسل الأموال التابع لشركة HJ Sims الأحداث السيبرانية ولم يكن لدى الشركة أي إجراءات لإجراء مراجعات لمثل هذه الأحداث.

وهكذا، على الرغم من أن HJ Sims أصبح على علم بكل من الأحداث السيبرانية الخمسة بعد وقت قصير من وقوعها، وأجرى رئيس قسم تكنولوجيا المعلومات في الشركة تحقيقات الطب الشرعي لكل حدث، فشلت الشركة في إجراء أي تحقيق بشأن مكافحة غسل الأموال فيما يتعلق بالأحداث أو الاعتراف بأن طبيعة الحوادث والأصول التي تعرضت للخطر بسبب الأحداث السيبرانية يحتمل أن تستلزم تقديم تقارير SAR.

علاوة على الغرامة، يوافق المدعى عليه على فرض اللوم.

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت (https://www.WikiFX.com/ar(

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط (https://www.WikiFX.com/ar/download.html(

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.