Securities and Futures Bureau

متلقي الإجراء التأديبي من هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 26 أكتوبر 2012 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم الجزاء 1120349362 الشخص المعاقب: Mega Securities العدد الموحد للمؤسسات الربحية لشركة مساهمة: 23474649 العنوان: اسم الممثل أو المدير: تشين ○○ العنوان: الغرض الموجز: وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من الأوراق المالية و قانون الصرف في وقت السلوك، والتعامل مع NT $ 24 غرامة قدرها 10000 يوان. حقائق: أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) تفتيشًا على فرع هسينشو للشخص الذي تمت معاقبته يومي 2 و3 مايو 2012، ووجدت أن رجل الأعمال التجاري المعتمد لين ○ ○ (يشار إليها فيما يلي بـ Lin Yuan) هناك حراسة على أموال التوصيل نيابة عن العملاء، وخدمات توصيل الوكالات، واقتراض الأموال من العملاء، وتظهر العيوب المذكورة أعلاه أن الشخص الذي تتم معاقبته لم يطبق نظام الرقابة الداخلية، وقد انتهك المادة (2) البند (2) والمادة (37) من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية الحالات المنصوص عليها في الفقرتين (11) و(18). الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً للفقرة 2 من المادة 2 من قواعد إدارة متداولي الأوراق المالية، يجب أن تتم العمليات التجارية لشركات الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به، نفس المادة 37. ونصت الفقرة 11 والفقرة 1 من المادة 18 من القواعد على أنه لا يجوز لشركات الأوراق المالية قبول موظفي الشركة الذين يقومون بتسليم الأوراق المالية نيابة عن الآخرين ولا يسمح لهم بالاحتفاظ بالأموال نيابة عن العملاء. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة في وقت صدور القانون، سيتم تغريم شركة الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية بغرامة لا تقل عن 240.000 دولار تايواني جديد ولكن ليس أكثر. من NT $4.8 مليون. 2. أجرت البورصة تفتيشًا على فرع هسينشو للشخص المعاقب يومي 2 و3 مايو 2012، ووجدت أنه في الفترة ما بين 11 فبراير 2011 و10 فبراير 2012، احتفظ لين بأموال التسليم نيابة عن العملاء. خالفت خدمات التوصيل واقتراض الأموال من العملاء أحكام المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 9، الفقرة 11 والفقرة 17 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين وموظفي الأعمال في شركات الأوراق المالية. 3. تشير أوجه القصور التي أبلغ عنها ضابط الغابات إلى أن الشخص المعاقب لم يطبق نظام الرقابة الداخلية وخالف أحكام المادة 2 البند 2 والمادة 37 الفقرة 11 والمادة 18 من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية، و وقد تمت معاملات الأوراق المالية وفقاً للوائح، وتنص المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من القانون على أن تكون العقوبة على النحو المنشود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا لم يقم المحكوم عليه بدفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: Mega Securities Co., Ltd. (لتقديم الخدمة: الممثل: السيدة تشين ○○) النسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (الممثل: السيد تشين ○○ )، جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (الممثل السيد تشين ○○)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتير)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مجموعة إدارة الأوراق المالية) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------------- ------------- المستفيد من حكم هيئة الرقابة المالية: إذا صدرت النسخة الأصلية: 26 أكتوبر 112 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم 11203493621 المستفيد: ○○○ بطاقة الهوية الوطنية الرقم الموحد أو جنسية الأجنبي ورقم تصريح الإقامة: ○○○○○ العنوان: تم حذف الموضوع: أمر Mega Securities المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم Mega Securities ) يجب عليه تعليق تنفيذ أعمال الشخص المعاقب لمدة ثلاثة أشهر، من 6 ديسمبر 2020 إلى 5 مارس 2013، وإبلاغ حالة التنفيذ إلى الاجتماع لمراجعتها خلال 10 أيام من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة. حقائق: أعلنت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما بعد ببورصة الأوراق المالية) في 2 و3 مايو 2012 Mega Securities أجرى فرع هسينشو عملية تفتيش ووجد أن الشخص المعاقب احتفظ بأموال التوصيل نيابة عن العملاء، وقدم خدمات التوصيل، واقترض أموالاً من العملاء. وتبين أن الشخص الخاضع للعقوبة قد انتهك المادة 18، ​​الفقرة 2، تنص الفقرة 9 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين وموظفي الأعمال لدى تجار الأوراق المالية على ما يلي: تنص الفقرتان 11 و17 على ذلك. الأسباب والسند القانوني: 1. طبقاً لأحكام المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 9، الفقرة 11 والفقرة 17 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال لدى المتعاملين في الأوراق المالية، لا يجوز لرجال الأعمال الاقتراض. الأموال من العملاء أو الاحتفاظ بأموال التسليم نيابة عن العملاء، أو التصرف نيابة عن الآخرين لتسليم الأوراق المالية، وما إلى ذلك. وفقًا للمادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة، إذا اكتشفت السلطة المختصة أن أحد موظفي شركة الأوراق المالية قد انتهك هذا القانون أو القوانين واللوائح ذات الصلة، مما يؤثر على التنفيذ العادي لأعمال الأوراق المالية، يجوز للسلطة المختصة أن تأمر الشركة التابعة شركة الأوراق المالية أن تتوقف عن أعمالها لمدة تقل عن سنة، وأن تنفذ واجباتها أو تنحيها. 2. في 2 و 3 مايو 2012 بالبورصة Mega Securities أجرى فرع هسينشو تفتيشًا ووجد أن الشخص الخاضع للعقوبة احتفظ بأموال التوصيل نيابة عن العملاء، وقدم خدمات التوصيل نيابة عن العملاء، واقترض أموالًا من العملاء في الفترة من 11 فبراير 2011 إلى 10 فبراير 2020. التحقق من أنه قد انتهك لوائح الشخص المسؤول عن شركة الأوراق المالية والمادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 9، الفقرة 11 والفقرة 17 من قواعد إدارة شؤون الموظفين. 3. إذا تم الكشف عن المخالفة، وكان سلوك الشخص المعاقب قد أثر على التنفيذ الطبيعي لأعمال الأوراق المالية، تكون العقوبة وفقا لأحكام المادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصات. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. إبداعي: Mega Securities Co., Ltd. (يتم تقديمها: الممثل: السيدة ○○○)، ○○○ نسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد ○○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة جمهورية الصين (ممثل) السيد ○ ○○)، جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (ممثل السيد ○○○)