Financial Conduct Authority

FXCM UK hat der FCA auch nicht mitgeteilt, dass die US-Behörden gegen einen anderen Teil der FXCM-Gruppe wegen des gleichen Fehlverhaltens ermitteln. Die FCA hat sichergestellt, dass die Kunden von FXCM UK vollständig entschädigt werden, wobei das Guthaben automatisch auf ihre Konten ausgezahlt wird. David Lawton, Director of Markets der FCA, sagte: „Wenn Verbraucher aufgrund von schlechtem Verhalten verlieren, untergräbt das das Vertrauen in die Integrität unserer Märkte. Die FCA wird alle ihr zur Verfügung stehenden Instrumente – Aufsicht, Regelsetzung und Durchsetzung – einsetzen, um sicherzustellen, dass Firmen Interessenkonflikte oder das ihnen von ihren Kunden entgegengebrachte Vertrauen nicht ausnutzen.“ Tracey McDermott, Direktorin für Durchsetzung und Finanzkriminalität der FCA, sagte: „FXCM UK hat es nicht nur versäumt, seine Kunden fair zu behandeln oder unsere Regeln korrekt anzuwenden, ich bin besonders enttäuscht, dass es in seinen Geschäften mit der FCA nicht transparent war. Wir erwarten von allen Unternehmen, dass sie die Kunden in den Mittelpunkt ihres Geschäfts stellen, und wir haben Maßnahmen ergriffen, um sicherzustellen, dass die Kunden von FXCM UK Entschädigung erhalten.“ FXCM UK platzierte „außerbörsliche“ Devisentransaktionen, bekannt als Rolling-Spot-Forex-Kontrakte, im Namen von Privatkunden, die dann von einem anderen Teil der FXCM-Gruppe ausgeführt wurden. Zwischen August 2006 und Dezember 2010 behielt die FXCM-Gruppe Gewinne aus günstigen Marktbewegungen zwischen dem Zeitpunkt, zu dem die Aufträge von FXCM UK platziert und von der FXCM-Gruppe ausgeführt wurden, während alle Verluste vollständig an die Kunden weitergegeben wurden – eine Praxis, die als asymmetrischer Preis bekannt ist Schlupf. FXCM UK hat es auch versäumt zu überprüfen, ob seine Auftragsausführungssysteme effektiv waren und ob seine Auftragsausführungsrichtlinien den FCA-Regeln zur bestmöglichen Ausführung entsprachen. Diese Regeln verlangen von Firmen, dass sie angemessene Schritte unternehmen, um das bestmögliche Geschäft für ihre Kunden zu erzielen. Die FCA erwartet auch, dass Unternehmen ihre Kunden fair behandeln (FCA-Prinzip 6) – FXCM UK hat diese beiden Standards nicht erfüllt. Im Juli 2010 leiteten die US-Behörden eine Untersuchung der Geschäfte von FXCM in den USA ein. Obwohl leitende Manager der FXCM-Gruppe im Vorstand von FXCM UK saßen und von der Untersuchung wussten, versäumte es FXCM UK, die FCA zu alarmieren. Dies verstieß gegen die Forderung der FCA, dass Unternehmen offen und kooperativ mit der Regulierungsbehörde sein müssen (FCA-Prinzip 11). Als sie im August 2011 von der Untersuchung erfuhr, schritt die FCA ein, um FXCM UK zu überprüfen und Rechtsbehelfe für betroffene Verbraucher zu sichern. Die FCA führt eine thematische Überprüfung der Ausführungspraktiken der Firmen durch, einschließlich der Art und Weise, wie Dienstleistungen gegenüber Kunden beschrieben werden, und der Vorkehrungen für die Ausführung und Überprüfung von Aufträgen. Die FCA rechnet damit, die Ergebnisse bis Ende des zweiten Quartals 2014 zu veröffentlichen.