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heute, SMBC Nikko Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tokio, Unternehmensnummer 7010001125714. Unten „ SMBC Nikko "Es heißt. ) und Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. (Chiyoda-ku, Tokio, Unternehmensnummer 2010001081053; im Folgenden als „Sumitomo Mitsui Financial Group“ bezeichnet). und ii. Zusätzlich zu den administrativen Maßnahmen unterliegen die Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Chiyoda-ku, Tokio, Unternehmensnummer 5010001008813, im Folgenden als „Sumitomo Mitsui Banking Corporation“ bezeichnet) und die Sumitomo Mitsui Financial Group den folgenden iii. Ich habe wie folgt einen Berichtsanforderungsauftrag erteilt. ich. SMBC Nikko Verwaltungsklage dagegen Grund für die Entsorgung SMBC Nikko Als Ergebnis der Prüfung durch die Securities and Exchange Surveillance Commission wurden folgende Rechtsverstöße festgestellt und am 28.09.2022 eine Empfehlung zur Einleitung eines VerwaltungsverfahrensOpens in a new window ausgesprochen. (1) Illegale Käufe usw. zur Stabilisierung des Marktpreises von börsennotierten Aktien SMBC Nikko In Bezug auf ihr Geschäft, in Bezug auf 10 börsennotierte Aktien, ist der Schlusskurs usw. am Tag der bo-Ausführung, der die Grundlage für den Handelspreis im „Block-Offer“-Handel (im Folgenden als „bo“ bezeichnet) bildet, im Vergleich zu deutlich gesunken dem Schlusskurs des Vortags, und versuchen, den Aktienkurs auf einem bestimmten Niveau zu halten, gegen die Bestimmungen von Artikel 20 des Finanzinstrumente- und Börsenvollzugsgesetzes verstoßen und zu diesem Zweck mit einer Reihe von Limitaufträgen kaufen zur Stabilisierung des Marktpreises jeder Aktie ein Kaufangebot gemacht hat (im Folgenden als „Gesetz“ bezeichnet). Die Führung dieses Falls wird als Verstoß gegen Artikel 159 Absatz 3 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen anerkannt. Darüber hinaus diese Handlung SMBC Nikko , aufgrund unzureichender Marktüberwachungssysteme zur Überprüfung und Verhinderung unlauteren Handels und unzureichender Unternehmensführungssysteme zur Gewährleistung der vollständigen Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und eines angemessenen Geschäftsbetriebs. (2) Unzureichendes Marktüberwachungssystem SMBC Nikko Zähne, SMBC Nikko Transaktionen, die vom Handelstrendüberwachungssystem (im Folgenden als „System“ bezeichnet) extrahiert werden, werden gemäß bestimmten Standards (einschließlich Eigenhandel), gemäß dem Inhalt der Transaktion und dem früheren Transaktionsstatus des Kunden usw. überprüft ., wie Befragungen und Ausschreibungen (im Folgenden „Maßnahmen“ genannt) und Unter diesen Umständen wurden 8 der 10 Fälle, in denen diese Tat begangen wurde, als Transaktionen extrahiert, bei denen der Verdacht auf unlauteren Handel im System besteht. SMBC Nikko Die Standards für das Ergreifen von Maßnahmen werden für Transaktionen festgelegt, die sich über mehrere Tage erstrecken. wieder, SMBC Nikko , für den Eigenhandel im Zusammenhang mit bestimmten Ereignissen wie Block Trades, unabhängig davon, ob sie vom System extrahiert werden oder nicht, wird eine Handelsprüfung (im Folgenden als "Ereignisprüfung" bezeichnet) durchgeführt. bo unterliegt jedoch keinem Event-Screening, obwohl es ähnliche Risiken wie Block Trades etc. gibt, wie z. B. den Anreiz, beim Eigenhandel am Schlusskurs zu partizipieren. Aus diesen Gründen wurden in Bezug auf keine der Transaktionen Maßnahmen ergriffen. Aus der obigen Situation, SMBC Nikko Dies basiert auf Artikel 123, Absatz 1, Punkt 12 der Verordnung des Kabinetts über das Geschäft mit Finanzinstrumenten usw. auf der Grundlage der Bestimmungen von Artikel 40, Punkt 2 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen, die als anwendbar anerkannt wurden. Darüber hinaus die oben genannte Situation SMBC Nikko Neben einem unzureichenden Bewusstsein für die Risiken des Eigenhandels, SMBC Nikko Es wird anerkannt, dass dies auf das Versäumnis des Managementteams zurückzuführen ist, das System zu aktualisieren und das Handelsüberwachungssystem im Einklang mit der Zunahme der Zahl der Marktüberwachungsfälle zu verbessern. (3) Unzureichendes Geschäftsverwaltungssystem für bo SMBC Nikko Bei der Ausführung des Auftrags bestätigen wir im Voraus die Kaufabsicht des Käufers, des Kunden usw., aber zu diesem Zeitpunkt SMBC Nikko Eine beträchtliche Anzahl von Handelsvertretern liefert Erklärungen, die Käufer und Kunden über das Ausführungsdatum von bo erraten können. Eine solche Situation gilt als einer der Faktoren, die Leerverkäufe auslösen, indem sie Kunden, die beabsichtigen, am Tag der Bo-Ausführung Leerverkäufe zu tätigen, Gelegenheiten bieten. SMBC Nikko Bereits im Stadium der Überlegungen zur Einführung der bo (2012) gab es Bedenken, dass Leerverkäufe der bo-Emission durch Käufer und Kunden die Preisbildung der Emission verzerren würden. SMBC Nikko Die Bo-Arbeit wurde ohne angemessene Diskussion innerhalb des Unternehmens begonnen. Auch danach SMBC Nikko Im Jahr 2010 fiel der Aktienkurs der Target-Emission am Tag des Vollzugs der bo tatsächlich, und es wurden Probleme wie Bedenken hinsichtlich der Kursbildung geäußert, aber es wurden keine wirksamen Gegenmaßnahmen ergriffen. wie oben SMBC Nikko Der mit bo verbundene Geschäftsbetriebsstatus kann die Fairness des Marktes beeinträchtigen. Darüber hinaus die oben genannte Situation SMBC Nikko , die der Förderung des eigenen Unternehmens Priorität einräumen, SMBC Nikko Mangelndes Bewusstsein als Torwächter des Marktes, wie fehlendes Bewusstsein, um die Probleme von bo zu verbessern, und wirksame Maßnahmen, wie angemessenes Verständnis von Geschäftsrisiken und -problemen und Überprüfung von Produkteigenschaften SMBC Nikko , werden Mängel des betriebswirtschaftlichen Systems zur Sicherstellung eines ordnungsgemäßen Geschäftsbetriebes erkannt. (4) Unangemessener Geschäftsbetrieb in Zusammenarbeit mit Banken Artikel 153, Absatz 1, Punkt 7 der Verordnung des Kabinetts über das Geschäft mit Finanzinstrumenten usw. auf der Grundlage von Artikel 44-3, Absatz 1, Punkt 4 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen, Unternehmer von Finanzinstrumenten, die Wertpapiergeschäfte tätigen (beschränkt auf diejenigen, die Geschäfte mit Finanzinstrumenten des Typs 1 betreiben), müssen in Bezug auf die Bereitstellung nicht öffentlicher Informationen durch diesen Unternehmer für Finanzinstrumente oder seine Muttergesellschaft usw. oder Tochtergesellschaft usw., es sei denn, es liegt eine vorherige schriftliche oder elektromagnetische Aufzeichnung der Zustimmung des Emittenten usw., der Muttergesellschaft usw. oder der Tochtergesellschaft usw. des Finanzinstrumente-Geschäftsführers und nicht offengelegter Informationen über den Emittenten usw. vor nicht empfangen oder bereitgestellt werden jedoch, SMBC Nikko , wobei anerkannt wird, dass der Firmenkunde die Aussetzung des Informationsaustauschs zwischen der Muttergesellschaft, der Sumitomo Mitsui Banking Corporation, beantragt oder keine Zustimmung zum Informationsaustausch eingeholt hat und die nicht öffentlichen Informationen über den Firmenkunden mehrfach weitergegeben und empfangen werden, und das SMBC Nikko innen geteilt. (Fall 1) In Bezug auf die Aktien des börsennotierten Unternehmens a, die von mehreren Unternehmen wie der Sumitomo Mitsui Banking Corporation gehalten wurden, in Bezug auf die nicht öffentlichen Informationen über den Verkauf dieser Aktien, sagten die leitenden Angestellten des Unternehmens a selbst gegenüber der Sumitomo Mitsui Banking Corporation: SMBC Nikko aufgefordert, die Bereitstellung von Informationen einzustellen jedoch, SMBC Nikko Obwohl sich die leitenden Angestellten und Mitarbeiter der Bitte bewusst waren, die Bereitstellung von Informationen einzustellen, um eine Position als leitender Manager im Zweitplatzierungsangebot zu erhalten, gaben die leitenden Angestellten und Mitarbeiter keine Informationen über den Zeitpunkt, die Höhe, die Methode usw. von das Zweitangebot an die Sumitomo Mitsui Banking Corporation, mehrfach erhalten von SMBC Nikko Nachdem ich es mit den betroffenen Personen geteilt hatte, plante ich eine Verkaufsstrategie. Außerdem, SMBC Nikko Im sekundären Angebot, der Executive Officer von SMBC Nikko forderte Sumitomo Mitsui Banking Corporation auf, mit Unternehmen A zusammenzuarbeiten, um die Position zu erwerben. (Fall 2) SMBC Nikko und die Sumitomo Mitsui Banking Corporation werden dem börsennotierten Unternehmen b jeweils Informationen zur Verfügung stellen, die sie durch Transaktionen mit dem Unternehmen b in Bezug auf den Erwerb des Unternehmens c durch das Unternehmen b und die mit dem Erwerb verbundene Finanzierung erhalten haben (im Folgenden als „Akquisition usw.“ bezeichnet). , ohne vorherige Zustimmung von Unternehmen b, SMBC Nikko und Sumitomo Mitsui Banking Corporation haben schriftlich zugesagt, sie nicht weiterzugeben. jedoch, SMBC Nikko Obwohl SMBC keine vorherige Zustimmung von Unternehmen b eingeholt hat, erhielten leitende Angestellte und Mitarbeiter bei mehreren Gelegenheiten nicht offengelegte Informationen über die Übernahme usw. von SMBC, und SMBC Nikko Es wurde mit Insidern geteilt. wieder, SMBC Nikko Offiziere und Angestellte SMBC Nikko übermittelte nicht offengelegte Informationen, die von Unternehmen b erhalten wurden, an die Sumitomo Mitsui Banking Corporation ohne vorherige Zustimmung von Unternehmen b. (Fall 3) Das börsennotierte Unternehmen d hält die Mehrheit der Anteile des börsennotierten Unternehmens e, und die beiden Unternehmen befanden sich in einer sogenannten Mutter-Tochter-Börsenbeziehung. In dieser Angelegenheit forderten die Führungskräfte des Unternehmens d selbst SMBC auf, ein gründliches Informationsmanagement in Bezug auf die tob sicherzustellen und die Informationen an das erforderliche Minimum an Mitgliedern innerhalb von SMBC weiterzugeben. jedoch, SMBC Nikko Obwohl die Notwendigkeit eines sorgfältigen Umgangs mit solchen Informationen anerkannt wird, müssen die leitenden Angestellten und Mitarbeiter nicht offengelegte Informationen bezüglich dieser tob mehrfach von der Sumitomo Mitsui Banking Corporation erhalten und diese Informationen offenlegen. SMBC Nikko Es wurde mit Insidern geteilt. SMBC Nikko Das obige Gesetz fällt unter das Gesetz, das in Artikel 153, Absatz 1, Punkt 7 der Kabinettsverordnung über das Geschäft mit Finanzinstrumenten usw. vorgeschrieben ist, basierend auf Artikel 44-3, Absatz 1, Punkt 4 der Finanzinstrumente und Börse Akt. getan werden. Darüber hinaus wirkt die oben genannten SMBC Nikko Obwohl anerkannt wird, dass leitende Angestellte und Mitarbeiter keine Informationen zwischen Banken und Wertpapierfirmen austauschen dürfen, SMBC Nikko Priorisierung der Interessen von SMBC Nikko Bei der Förderung des Bank-Wertpapier-Kooperationsgeschäfts wird anerkannt, dass die leitenden Angestellten selbst daran beteiligt sind, nicht offengelegte Informationen zu erhalten und Informationen mit internen Parteien auszutauschen. SMBC Nikko Als solches wird anerkannt, dass dies auf mangelndes Bewusstsein für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zurückzuführen ist. 2. Inhalt der Anordnung 〇 Anordnung zur Geschäftsaussetzung (Artikel 52 Absatz 1 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen) Aussetzung vom 7. Oktober 2012 bis 6. Januar 2023. 〇 Anordnung zur Geschäftsverbesserung (Artikel 51 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen) (1) Bestätigt in einer Inspektion durch die Securities and Exchange Surveillance Commission i. 1. Zu den Sachverhalten (1) bis (3) (im Folgenden „Marktmanipulationsfälle“ genannt) ist zur Sicherstellung eines soliden und angemessenen Geschäftsbetriebs Folgendes umzusetzen. (1) Klärung der Verantwortlichkeit des Managements basierend auf dieser Disziplinarmaßnahme (2) Unverzügliche Formulierung eines effektiven Plans zur Verbesserung des Geschäfts einschließlich der folgenden Punkte auf der Grundlage einer Analyse der grundlegenden Ursache des Marktmanipulationsvorfalls und kontinuierliche Fortschritte・Stärkung des Geschäftsmanagementsystems und internes Kontrollsystem (einschließlich des Systems zur Verhinderung unlauteren Handels) ・Förderung einer soliden Unternehmenskultur, die die Einhaltung von Vorschriften betont i. 1. Um den soliden und angemessenen Geschäftsbetrieb in Bezug auf den Umstand (4) (im Folgenden als „Verstoß gegen die Firewall-Sicherheitsvorschriften für Banken“ bezeichnet) sicherzustellen, werden wir eine Wiederholung auf der Grundlage der Analyse der Ursache des Verstoßes gegen die Firewall-Sicherheitsvorschriften für Banken verhindern Formulieren Sie zu diesem Zweck unverzüglich einen effektiven Plan zur Verbesserung des Geschäfts, der die folgenden Punkte enthält, und setzen Sie ihn kontinuierlich um.・Stärkung des Geschäftsmanagementsystems und des Kundeninformationsmanagementsystems ・Förderung des Bewusstseins für Compliance in Bezug auf das Kundeninformationsmanagement, an das berichtet werden muss (4) Innerhalb von 15 Tagen nach Ende des vorläufigen Quartals schriftlich über den Umsetzungsstand von (3) berichten.