Cyprus Securities and Exchange Commission

8. September 2022 Veröffentlichung der Entscheidung des Cysec-Vorstands: 08.09.2022 Datum der Vorstandsentscheidung: 18.07.2022 zu: Zemblanco Investments Ltd Gesetzgebung: Verhütung und Unterdrückung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Gegenstand: Vergleich 200.000 € Gerichtliche Überprüfung: n/a Gerichtliche Überprüfung Entscheidung: n/a , gemäß Artikel 37(4) des zypriotischen Wertpapier- und Börsenkommissionsgesetzes von 2009, kann eine Vergleichsvereinbarung in Bezug auf jede Verletzung oder mögliche Verletzung, Handlung oder Unterlassung treffen, für die Grund zu der Annahme besteht, dass sie unter Verletzung der Bestimmung stattgefunden hat der überwachten Gesetzgebung von cysec. mit der cif wurde eine vergleichsvereinbarung getroffen Zemblanco Investments Ltd (lei 21380044mjncykrr2x92) („das Unternehmen“) wegen möglicher Verstöße gegen das Gesetz zur Verhütung und Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der geänderten Fassung von 2007 (das „Gesetz“), wie diese bei einer im Dezember 2020 stattfindenden Inspektion auftauchten – Dezember 2021. Genauer gesagt beinhaltete die erzielte Einigung die Bewertung der Einhaltung von: 1. Artikel 58(a) des Gesetzes über die Anwendung angemessener und angemessener Verfahren in Bezug auf die Kundenidentifizierung und die Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden und 2. Artikel 58(e) des Gesetzes über die detaillierte Prüfung jeder Transaktion, die aufgrund ihrer Art als besonders anfällig für Geldwäschedelikte oder Terrorismusfinanzierung angesehen werden kann, und die mit dem Unternehmen erzielte Einigung in Bezug auf mögliche Verstöße gegen diese regulatorischen Verpflichtungen, beläuft sich auf 200.000 €. Das Unternehmen hat bereits den Betrag von 200.000 € beglichen. Alle im Zusammenhang mit Vergleichsvereinbarungen zu zahlenden Beträge gelten als Einnahmen (Einnahmen) der Staatskasse der Republik und stellen keine Einnahmen von Cysec dar.