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TogoVerwaltungsklagen gegen Aktiengesellschaften 9. August 2019 Kanto Local Finance Bureau 1. Togo (Hauptsitz: Minato-ku, Tokio, Unternehmensnummer 3011101037679) (im Folgenden als „unser Unternehmen“ bezeichnet) (im Folgenden als „unser Unternehmen“ bezeichnet) wurde festgestellt, dass es gegen die folgenden Gesetze und Vorschriften verstoßen hat. Es wurden angeforderte Empfehlungen ausgesprochen. (Stand: 2. August 2019) Gesetz zum Ausgleich von Verlusten an Kunden Sakura Co., Ltd., ein Direktor des Unternehmens, der alle Operationen als wesentlicher Manager überwacht und dessen Zweck Warenderivattransaktionen usw. sind. Yasuhiro Hayashi, der war der maßgebliche Manager von Invest (Osaka City, Präfektur Osaka, Unternehmensnummer 4130001048955) und verantwortlich für den Gesamtbetrieb Yusuke Nomizu, Masaya Uemura, der als Berater unseres Unternehmens für unser Buchhaltungsgeschäft verantwortlich war, und andere von der Ende Juli 2016 bis Ende Januar 2019 stellte acht Kunden einen Börsennachweis zur Verfügung, um einen Teil der im Goldhandel entstandenen Verluste zu kompensieren, stellte er sich oder einem Dritten Gewinne in Höhe von umgerechnet insgesamt rund 69,7 Millionen zur Verfügung Yen. (Fall 1) Von Ende Juli 2016 bis Mitte Dezember 2018 haben wir die Sakura Invest Co., Ltd. vier Kunden angeboten, die bei uns im Börsenmarginhandel tätig waren, und einen Gewinn von umgerechnet insgesamt ca. 7,6 erzielt Millionen Yen von sich selbst oder dem Unternehmen, indem er sich so tarnt, als hätte er eine Transaktion zur Abrechnung von Produktdifferenzen im Zusammenhang mit der Bestellung durchgeführt. (Fall 2) Von ca. Mitte Oktober 2017 bis Ende Januar 2019 schlossen wir mit vier Kunden, die bei uns im Börsenmarginhandel tätig waren, einen Verlustausgleichsvertrag ab, dem zusätzlich je Kunde a insgesamt etwa 62,1 Millionen Yen in bar. In der oben genannten Tat haben sich die für die Kerngeschäftsführung verantwortlichen Direktoren der Gesellschaft und der stellvertretende Direktor und Generaldirektor der Verwaltungsabteilung verschworen, um Verluste für eine große Anzahl von Kunden über einen langen Zeitraum unter systematischen Anweisungen auszugleichen und Dies ist äußerst böswillig, und der Hintergrund dafür ist das mangelnde Bewusstsein des Managements selbst, das Gesetze und Vorschriften gründlich einhalten sollte.Unserem Unternehmen fehlt ein internes Kontrollsystem, um schwerwiegende und offensichtliche Verstöße zu verhindern, aufzudecken und zu korrigieren von Gesetzen und Vorschriften sowie ein Business-Management-System, um die Geschäfte des Unternehmens ordnungsgemäß auszuführen, wie zum Beispiel das blinde Übersehen der oben genannten Handlungen Die Handlung von Fall 1 oben fällt unter Artikel 39, Absatz 1, Punkt 3 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen, und die Handlung von Fall 2 oben gilt als unter Punkt 2 und Punkt 3 desselben Absatzes fallend. 2. Auf der Grundlage des Vorstehenden beantragen wir heute Folgendes (1) basierend auf den Bestimmungen von Artikel 52 Absatz 1 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen und Folgendes (2) basierend auf den Bestimmungen von Artikel 51 desselben Gesetzes: Verwaltungsmassnahmen wurden ergriffen. (1) Aufhebung der Registrierung Die Registrierung des Direktors des örtlichen Finanzbüros von Kanto (Kinsho) Nr. 272 wird annulliert. (2) Geschäftsverbesserungsanordnung 1) Erklären Sie dem Kunden den Inhalt dieser Verwaltungsmaßnahme vollständig und ergreifen Sie geeignete Maßnahmen gemäß dem Wunsch des Kunden. 2) Formulieren Sie basierend auf der Absicht des Kunden eine Richtlinie bezüglich der Übertragung oder Beendigung der Transaktion des Kunden und der Rückgabe der Vermögenswerte des Kunden und setzen Sie diese unbedingt um. 3) Geben Sie Firmeneigentum nicht unfair aus. 4) Melden Sie den Umsetzungsstatus der obigen Punkte 1) bis 3) schriftlich bis Freitag, den 6. September 2019, und melden Sie sich dann jederzeit schriftlich, bis alle abgeschlossen sind. .