Financial Services Agency

2. November 2005 Finanzdienstleistungsagentur Matsui Verwaltungsverfahren gegen Aktiengesellschaften 1. Matsui Als Ergebnis der Prüfung durch die Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde der Aktiengesellschaft wurde die Rechtsverletzung wie folgt festgestellt und eine Verwaltungsmaßnahme empfohlen (26.10.2005, in neuem Fenster öffnen ) . Irreführende Darstellungen wichtiger Sachverhalte beim Verkauf und Kauf von Wertpapieren und anderen Transaktionen Bei der Anbahnung von Kreditgeschäften (Margenhandel gemäß den mit dem Kunden vereinbarten Einzelheiten zu Kreditgebühr, Kreditlaufzeit und Zinssatz) in Bezug auf die Wichtigkeit Frage der Kreditlaufzeit im allgemeinen Margenhandel, in bestimmten Fällen wie Aktiensplits Trotz der Tatsache, dass Fälligkeiten festgelegt werden können, wurde in Unternehmensbroschüren irreführend darauf hingewiesen, dass Kreditfälligkeiten nie festgelegt wurden. Die oben genannten Handlungen der Gesellschaft stehen im Einklang mit Artikel 42, Absatz 1, Punkt 10 des Wertpapier- und Börsengesetzes, Artikel 4, Punkt 1 der Cabinet Office Ordinance Concerning Act Regulations, etc. of Securities Companies based on Item 9), „ Handlungen der irreführenden Darstellung wichtiger Angelegenheiten in Bezug auf den Verkauf und Kauf von Wertpapieren und andere Transaktionen“, die als darunter fallend anerkannt sind 2. Auf der Grundlage des oben Gesagten wurden heute die folgenden administrativen Maßnahmen gegen das Unternehmen ergriffen. [Geschäftsverbesserungsanordnung] (1) Klärung der Verantwortlichkeit. (2) Verbesserung und Stärkung des internen Kontrollsystems, einschließlich des Werbescreening-Systems. (3) Sicherstellung des Compliance-Bewusstseins bei Führungskräften und Mitarbeitern sowie Durchführung von Schulungen. Bezüglich der oben genannten Punkte melden Sie bitte den Antwortstatus schriftlich bis zum 2. Dezember 2005.