Financial Services Agency

7. Juli 2004 Finanzdienstleistungsagentur Tokai Tokyo Verwaltungsverfahren gegen Aktiengesellschaften 1. Tokai Tokyo Als Ergebnis der Prüfung durch die Securities and Exchange Surveillance Commission wurden folgende Tatbestände von Rechtsverstößen festgestellt und eine Verwaltungsmaßnahme empfohlen (öffnet am 30.06.2004 in neuem Fenster). Unzureichende Verwaltung von Unternehmensinformationen zur Verhinderung von unlauterem Handel Das Unternehmen ist bestrebt, unlauteren Handel zu verhindern. Da jedoch der Leiter der Finanzabteilung von Nagoya (im Folgenden als „Mitarbeiter“ bezeichnet) usw. keine Unternehmensinformationen bezüglich des Aktiensplits des Emittenten von außerbörslich gehandelten Wertpapieren an das Marktüberwachungsamt gemeldet hat, etc., hat die Handelsüberwachungsstelle keine angemessenen Maßnahmen ergriffen, um solche Informationen zu verwalten. Darüber hinaus hat der Mitarbeiter diese Informationen und Unternehmensinformationen im Zusammenhang mit dem Aktiensplit des Emittenten anderer vom Unternehmen gehaltener außerbörslicher Wertpapiere an den Direktor und Vertriebsleiter von Iida Securities Co., Ltd. Auf diese Weise hat das Unternehmen keine angemessenen Maßnahmen in Bezug auf die Verwaltung von Unternehmensinformationen ergriffen und arbeitet unter Bedingungen, die als unzureichend erachtet werden, um unlauteren Umgang mit Unternehmensinformationen zu verhindern. Das oben genannte Verhalten der Gesellschaft wird als Geschäftshandlung anerkannt, die unter Artikel 10, Punkt 4 der Cabinet Office Ordinance Concerning Act Regulations usw. von Wertpapiergesellschaften gemäß Artikel 43, Punkt 2 des Wertpapier- und Börsengesetzes fällt. 2. Auf der Grundlage des oben Gesagten wurden heute die folgenden administrativen Maßnahmen gegen das Unternehmen ergriffen. Business Improvement Order (1) Verbesserung und Stärkung des internen Kontrollsystems, Verbesserung des Verständnisses von Gesetzen und Vorschriften durch Führungskräfte und Mitarbeiter und gründliche Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften. (2) Formulierung und Umsetzung von Maßnahmen zur Rezidivprävention und Klärung der Zuständigkeit.