Financial Services Agency

4. April 2003 Financial Services Agency Administrative Maßnahmen gegen kabu.com Securities Co., Ltd. 1. Als Ergebnis einer Inspektion durch die Securities and Exchange Surveillance Commission von kabu.com Securities wurden die folgenden Rechtsverstöße festgestellt und eine Empfehlung ausgesprochen, administrative Maßnahmen einzuleiten (öffnet in einem neuen Fenster am 28. März 2003) . ○ Nichtüberprüfung der Identität fälschungsverdächtiger Transaktionen Trotz des Verdachts, dass der Auftraggeber sich als Inhaber der Transaktion ausgibt, wurde der Auftrag ohne Identitätsprüfung angenommen und ausgeführt. Die oben genannten Handlungen sind durch Artikel 3, Absatz 1, Punkt 29 des Gesetzes zur Durchsetzung des Gesetzes über die Identitätsprüfung usw. von Kunden durch Finanzinstitute usw. verboten. Es fällt unter die Handlung, die Identität von Kunden bei der Durchführung nicht zu überprüfen solche Transaktionen und wird als Verstoß gegen Artikel 3 Absatz 1 des Gesetzes über die Identitätsprüfung usw. von Kunden usw. von Finanzinstituten usw. angesehen. 2. Auf der Grundlage des Vorstehenden wurden heute die folgenden administrativen Maßnahmen gegen kabu.com Securities Co., Ltd. gemäß den Bestimmungen von Artikel 9 des Gesetzes über die Überprüfung der Kundenidentität durch Finanzinstitute usw. ergriffen. (1) Berichtigungsanordnung ○ Berichtigung des Verstoßes. ○ Klärung der Zuständigkeit. ○ Gründliches Bewusstsein für Rechtskonformität bei Führungskräften und Mitarbeitern. ○ Bauen Sie ein Kundenverwaltungssystem auf, das eine gründliche Identitätsprüfung beinhaltet. ○ Umfassende Prüfung interner Managementregeln wie z. B. Kundenmanagementreglemente. (2) Schriftlicher Bericht bis 6. Mai 2003 über den Stand der Beantwortung von (1) oben.