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2. Juli 2003 Finanzdienstleistungsagentur Tokai Tokyo Verwaltungsverfahren gegen Aktiengesellschaften 1. Tokai Tokyo Als Ergebnis der Prüfung durch die Securities and Exchange Surveillance Commission wurden folgende Tatbestände von Rechtsverstößen festgestellt und ein Verwaltungsverfahren empfohlen (öffnet am 23.06.2003 in neuem Fenster). Die Durchführung einer Reihe von Handelstransaktionen mit Wertpapieren, um einen künstlichen Marktpreis zu bilden, der nicht den vorherrschenden Marktpreis widerspiegelt Eine Reihe von limitierten Kauf- oder Verkaufsaufträgen ohne Absicht, ausgeführt zu werden, mit der Absicht, den Aktienkurs der Aktie zu bewegen zu seinen Gunsten durch das Einholen von Orders bei anderen Marktteilnehmern. Die oben genannten Handlungen der Gesellschaft und ihrer Mitarbeiter fallen unter Artikel 4, Punkt 3 der Cabinet Office Ordinance on Act Regulations, etc. of Securities Companies auf der Grundlage von Artikel 42, Paragraph 1, Punkt 9 des Wertpapier- und Börsengesetzes. 2. Auf der Grundlage des oben Gesagten wurden heute die folgenden administrativen Maßnahmen gegen das Unternehmen ergriffen. (1) Geschäftseinstellungsverfügung In der Zeit vom 7. Juli 2003 bis 18. Juli 2003 (10 Tage) Aktienhandelsgeschäfte auf eigene Rechnung (Erfüllung bestehender Verträge vor dem 4. Juli 2003) (ohne damit verbundene Handelsgeschäfte). (2) Anordnung zur Verbesserung des Geschäftsbetriebs ○Verbesserung und Stärkung des internen Kontrollsystems, gründliche Einhaltung der Gesetze durch leitende Angestellte und Mitarbeiter und Klärung der Verantwortlichkeiten. ○ Grundlegende Überprüfung des Trading-Management-Systems, Formulierung konkreter Maßnahmen sowie Formulierung und konsequente Umsetzung von Maßnahmen zur Wiederholungsprävention.