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National Futures Association
Jahr 1982Von der Regierung reguliert
National Futures Association (NFA) ist die branchenweite Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivateindustrie und bietet innovative und effektive Regulierungsprogramme. NFA wurde von CFTC als eingetragener Terminwarensverband benannt und bemüht sich täglich, die Integrität der Derivatemärkte zu gewährleisten, Anleger zu schützen und sicherzustellen, dass die Mitglieder ihren aufsichtsrechtlichen Pflichten nachkommen.
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Zusammenfassung der Offenlegung
- Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
- Offenlegungszeit 2022-11-09
- Strafbetrag $ 75,000.00 USD
- Grund der Bestrafung In der Beschwerde der BCC wurde Stufe 5 beschuldigt, Geschäfte mit einem nicht registrierten Forex-IB getätigt und eine Website verwendet zu haben, die nicht klar zwischen Stufe 5 und dem nicht registrierten Forex-IB unterschied.
Offenlegungsdetails
Die NFA ordnet an, dass der Introducing Broker Stage 5 Trading Corp. aus Chicago, Illinois, eine Geldstrafe von 75.000 US-Dollar zahlt
zur sofortigen veröffentlichung 09. november 2022 weitere informationen: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa-orders chicago, ill. einführender Makler Stage 5 Trading Corp. eine Geldstrafe von 75.000 US-Dollar zu zahlen, hat Chicago am 9. November angeordnet – NFA Stage 5 Trading Corp. (Stufe 5), um eine Geldstrafe von 75.000 US-Dollar zu zahlen. stage 5 ist ein Introducing Broker (ib), Mitglied der NFA, mit Sitz in Chicago, Illinois. Die Entscheidung des Business Conduct Committee (BCC) der NFA basiert auf einer Beschwerde des BCC und einem Vergleichsangebot von Stage 5, in dem die Firma die in der Beschwerde enthaltenen Vorwürfe weder einräumte noch dementiert. In der Beschwerde der BCC wurde Stufe 5 beschuldigt, Geschäfte mit einem nicht registrierten Forex IB zu tätigen und eine Website zu verwenden, die nicht klar zwischen Stufe 5 und dem nicht registrierten Forex IB unterschied. Die Beschwerde beschuldigte Stufe 5 auch, die Devisengeschäfte der Firma nicht sorgfältig überwacht zu haben. in seiner entscheidung stellte das bcc fest, dass stufe 5 gegen die nfa-konformitätsregeln 2-36(d), 2-36(e) und 2-36(g) verstößt, die durch die nfa-konformitätsregel 2-39(a) aufgenommen wurden. Der vollständige Text der Beschwerde und Entscheidung kann auf der Website der NFA eingesehen werden.
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Anhang
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