Federal Financial Supervisory Authority

22.06.2022 | Thema nicht autorisierte Geschäftshandelsplattformen HashTrade .pro, equity-broker.co und prgntrade.co: bafin ermittelt gegen xertz consulting inc. gemäß § 37 abs. 4 kwg weist die bafin darauf hin, dass der xertz consulting inc., dominica, keine erlaubnis nach dem kwg zum betrieb von bankgeschäften oder zum erbringen von finanzdienstleistungen vorliegt. das unternehmen wird nicht von der bafin beaufsichtigt. die Informationen auf den von xertz consulting inc. betriebenen Websites, HashTrade .pro, equity-broker.co und prgntrade.co sowie die der bafin vorliegenden Informationen und Unterlagen begründen den begründeten Verdacht, dass das Unternehmen ohne die erforderliche Erlaubnis in Deutschland Bankgeschäfte betreibt und/oder Finanzdienstleistungen erbringt. andere Anhaltspunkte deuten darauf hin, dass das Unternehmen auch für die passwortgeschützte Website equity-broker.cc verantwortlich ist. in der vergangenheit war xertz consulting inc. ist auch im Zusammenhang mit den Seiten paragon-finance.io, paragon-finance.cc und erschienen HashTrade .io. Die Website paragon-finance.io lieferte Anlegern zwei falsche Adressen des Anbieters in der Schweiz. der bafin liegen auch Anhaltspunkte dafür vor, dass die xertz consulting inc. unter dem namen equity-broker aktiengesellschaft an den geschäftsaktivitäten der willampartners company beteiligt ist. in diesem zusammenhang wird eine „autorisierungsbescheinigung“ angeblich der bafin verwendet, in der die equity-broker aktiengesellschaft als „aussteller“ eines Wertpapierprospekts genannt wird. Die bafin stellt klar, dass sie solche Zulassungsurkunden nicht ausstellt: Das Zertifikat ist eine Fälschung. die bafin hat am 20. april 2021 auf ihrer internetseite eine entsprechende warnung herausgegeben. der bafin liegen hinweise vor, die darauf hindeuten, dass die xertz consulting inc. ist auch für die Handelsplattformen investcore.pro und investcore.ltd verantwortlich. Die Ermittlungen der Bafin wurden auf diese beiden Plattformen ausgeweitet. Die bafin ist darauf aufmerksam geworden, dass Kunden der Handelsplattform investcore.pro angeblich von der bafin stammende Schreiben erhalten haben. diese schreiben sind adressiert an investcore fc verwaltung, eschborn, oder an dnca invest 732960, luxemburg. die schreiben betreffen die erteilung der ermächtigung nach dem kwg an die investcore fc gmbh und an die fortinbras management gmbh. diese briefe sind gefälscht und stammen nicht von der bafin. Die bafin weist zudem ausdrücklich darauf hin, dass zwischen dem zugelassenen Finanzdienstleistungsinstitut mex asset management gmbh, eingetragen bei der bafin unter der bak-nr. 119375 und zuvor bekannt unter dem Namen fortinbras management gmbh, und den oben genannten Buchstaben oder den darin genannten Unternehmen. bei der teilweisen verwendung des namens fortinbras management gmbh handelt es sich daher um einen identitätsdiebstahl gegenüber der mex asset management gmbh. Die bafin weist zudem darauf hin, dass es keine Anhaltspunkte für eine Verbindung zwischen der in den Schreiben genannten Gesellschaft dnca invest 732960 und der in Frankreich zugelassenen Vermögensverwaltungsgesellschaft dnca finance gibt, die auf ihrer Internetseite den Namen dnca investment verwendet. dies kann auch ein Fall von Identitätsdiebstahl sein. unternehmen, die in deutschland bankgeschäfte betreiben oder finanzdienstleistungen erbringen, benötigen eine erlaubnis nach dem kwg. Einige Unternehmen sind jedoch ohne die erforderliche Genehmigung tätig. ob ein bestimmtes unternehmen von der bafin zugelassen wurde, kann der unternehmensdatenbank der bafin entnommen werden. Die bafin, das Bundeskriminalamt (bka) und die Landeskriminalämter empfehlen Verbrauchern, die Geld im Internet anlegen wollen, äußerste Vorsicht walten zu lassen und vorher die notwendigen Recherchen durchzuführen, um nicht Opfer von zu werden der Betrug. Die bafin hat bereits eine Reihe von Betrugswarnungen durch bestimmte internationale Handelsplattformen herausgegeben, wie sie im August und Dezember 2018 sowie im Mai 2020 veröffentlicht wurden.