Cayman Islands Monetary Authority

Bußgelder der Geldbehörde der Cayman-Inseln Lion Brokers Limited 261.990,72 ci$ Vollstreckungsbescheide Datum: Freitag, 18. Februar 2022 Die Währungsbehörde der Kaimaninseln (die „Behörde“) hat nach eigenem Ermessen Verwaltungsstrafen in Höhe von 261.990,72 ci$ verhängt Lion Brokers Limited (das „Unternehmen“) gemäß den Bestimmungen der §§ 42a und 42b des Währungsbehördengesetzes (Neufassung 2020) (in der jeweils geltenden Fassung) wegen Verstößen gegen die Geldwäschevorschriften (Neufassung 2020) (in der jeweils gültigen Fassung) (die „amlrs“ ). Die Verwaltungsstrafen wurden verhängt, weil das Unternehmen die gesetzlichen Anforderungen der AMLRS nicht erfüllte, einschließlich der folgenden: Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden; das Versäumnis, angemessene Risikobewertungen durchzuführen; und das Versäumnis, alle angemessenen Sanktionsprüfungen durchzuführen und zu dokumentieren. Die oben genannten Feststellungen waren das Ergebnis einer Inspektion vor Ort. Ähnliche Mängel wurden auch bei einer früheren Inspektion festgestellt. Dieser Fall unterstreicht, wie wichtig es ist, dass Lizenznehmer über wirksame Richtlinien und Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung/Proliferationsfinanzierung („aml/cft/pf“) verfügen, die angemessen, wirksam und vollständig umgesetzt sind, um die Einhaltung der Rechtsprechung sicherzustellen AML/CFT/PF und regulatorische Rahmenbedingungen, wodurch das Risiko vermieden wird, dass Unternehmen als Kanal für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und andere Finanzkriminalität missbraucht werden. die behörde ist bestrebt, das aml/cft/pf-regime der kaimaninseln zu verbessern, und wird durch ihre vor ort-, off-site- und andere überwachungsprozesse diesbezüglich weiterhin wachsam sein. Wir werden auch weiterhin Verstöße gegen die AMLRS oder Regulierungsgesetze der Gerichtsbarkeit mit besonderer Ernsthaftigkeit behandeln und gegebenenfalls die entsprechenden Durchsetzungs- oder sonstigen Maßnahmen ergreifen.