Securities and Futures Commission of Hong Kong

Zhengxing International Futures Co., Ltd. wurde von der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde wegen interner Kontrollmängel bei der Bekämpfung der Geldwäsche gerügt und mit einer Geldstrafe von 3 Millionen Yuan belegt 12. April 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. , Ltd. (Rifa)) Er wurde von der Securities and Futures Commission (SFC) gerügt und mit einer Geldstrafe von 3 Millionen US-Dollar belegt, weil er die regulatorischen Anforderungen zur Bekämpfung der Geldwäsche bei der Abwicklung von Geldtransfers Dritter nicht eingehalten hatte (Anmerkung 1). Die Untersuchung der Securities Regulatory Commission ergab, dass Rifa von Januar bis Juli 2014 bei der Bearbeitung von Einzahlungen und Überweisungen Dritter die folgenden Mängel aufwies, was darauf hindeutet, dass es keine ausreichenden Maßnahmen zur Verringerung des Geldwäscherisikos ergriffen hat: Versäumnis, ordnungsgemäße schriftliche Anweisungen einzuholen von Kunden und Überprüfung der Identität des Dritten (Anmerkung 2); Versäumnis, ausreichende Nachforschungen über Einzahlungen Dritter anzustellen und keine ordnungsgemäßen Aufzeichnungen über relevante Ergebnisse zu führen (Anmerkung 3); Das Genehmigungsverfahren war effektiv; es lieferte kein angemessenes Gegengeld Geldwäscheschulungen für seine Mitarbeiter und es verfügte nicht über eine angemessene und wirksame Compliance-Funktion. Der SFC war der Ansicht, dass Rifa seine Pflicht verletzt hatte, alle angemessenen Schritte zu unternehmen, um sicherzustellen, dass angemessene Sicherheitsvorkehrungen getroffen wurden, um Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken im Zusammenhang mit Geldtransfers Dritter zu verhindern. Zu den Verantwortlichkeiten gehören die Durchführung geeigneter Nachforschungen, um sicherzustellen, dass die Geldtransfers an Dritte mit den bekannten rechtmäßigen Geschäften des Kunden übereinstimmen, die Führung von Aufzeichnungen über solche Nachforschungen, die effektive Umsetzung interner Richtlinien zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und deren Übermittlung an die Personalrichtlinien. Die SFC stellte ferner fest, dass Rifa einmal gegen die Vorschriften für Wertpapiere und Termingeschäfte (Kundengeld) verstoßen hatte, indem es einen Geldbetrag von einem Kundenkonto auf einen der verantwortlichen Beamten überwiesen hatte (Anmerkung 4). Bei der Entscheidung über die oben genannten Disziplinarmaßnahmen hat die SFC berücksichtigt, dass Rifa: Ex-post-Facto-Maßnahmen ergriffen hat, um seine internen Kontrollmängel zu beheben, Kooperation mit der SFC bei der Lösung der Disziplinarmaßnahme gezeigt hat, sich bereit erklärt hat, eine unabhängige Überprüfungsstelle damit zu beauftragen seine internen Kontrollmaßnahmen überprüfen und keine Vorstrafen vorweisen können. Schlussbemerkung: Rifa ist lizenziert, das Geschäft von Typ 2 (Handel mit Futures-Kontrakten) regulierten Aktivitäten gemäß der Securities and Futures Ordinance zu betreiben. Im April 2003 veröffentlichte die SFC gemäß Abschnitt 399 des SFO Vorschläge mit dem Titel "Proposals on Enhancing Firms' Ability to Comply with the Securities and Futures (Client Securities) Rules and the Securities and Futures (Customer Money) Rules" Control Measures and Procedures “, dessen Absatz 2 vorschreibt, dass zugelassene Unternehmen von ihren Kunden verlangen müssen, schriftliche Anweisungen (mit Ausnahme von Kauf- und Verkaufsaufträgen) in Bezug auf alle Transaktionen zwischen ihnen und dem Unternehmen zu erteilen. Die schriftliche Anweisung sollte vom Kunden unterzeichnet werden, und das Unternehmen sollte überprüfen, ob die Unterschrift mit der in den vom Unternehmen aufbewahrten Kontoeröffnungsdokumenten des Kunden enthaltenen übereinstimmt. Wenn eine Anweisung die Ernennung eines Dritten beinhaltet, der im Namen des Kunden handelt, sollte das lizenzierte Unternehmen die Identität des angegebenen Dritten bestätigen. Gemäß den Abschnitten 5.10 und 5.11 der Richtlinien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Version 2, sind lizenzierte Unternehmen verpflichtet, die Hintergründe, Zwecke und Umstände komplexer, großer oder ungewöhnlicher Transaktionen zu untersuchen und zu erfragen; Erkenntnisse und Ergebnisse sollten schriftlich dokumentiert, um die zuständigen Behörden zu unterstützen. Abschnitt 5(3) der Securities and Futures (Customer Money) Rules sieht vor, dass ein lizenziertes Unternehmen keine Kundengelder an seine Mitarbeiter zahlen darf, aber wenn der Mitarbeiter der relevante Kunde ist und das Kundengeld in seinem Namen gehalten wird sind Ausnahmen. Lizenzierte Unternehmen sollten sich auf das „Circular to Licensed Corporations and Associated Entities – Anti-Money Laundering/Cerrorist Financing – Compliance with the Anti-Money Laundering/Terrorist Financing Requirements“ beziehen, das am 26. Januar 2017 von der SFC herausgegeben wurde. Es legt die Hauptbereiche dar besorgniserregend, die die SFC bei ihrer Überprüfung der AML/CFT-Regelungen einiger lizenzierter Unternehmen festgestellt hat. Erklärung zu Disziplinarmaßnahmen ist auf der SFC-Website verfügbar. Zuletzt aktualisiert am 12. April 2017