Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahmen der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 6. September 112, Republik China Ausgabenummer: Financial Supervisory Commission Qi Strafe Nr. 1120354230 Bestrafte Personen: 元大期貨股份有限公司 Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen: abgekürzte Adresse: abgekürzter Name des Vertreters oder Managers: ○○○ Adresse: abgekürzt Zweck: Verhängung einer Geldstrafe von 120.000 NT$. Fakten: Das Securities Over-the-Counter Trading Center der Republik China, ein Konsortium juristischer Personen, führte am 0. Oktober 2000 eine Sonderuntersuchung der bestraften Person durch und stellte fest, dass der Verkäufer der bestraften Person wegen Hebelwirkung gehandelt hatte Der Handel war daran beteiligt, bestehende Kunden über die zukünftige Entwicklung der Gold- und Devisenpreise zu informieren. Die bullischen und bärischen Empfehlungen standen im Widerspruch zu den Bestimmungen des internen Kontrollsystems des sanktionierten Leveraged Traders. Die sanktionierte Person versäumte es, die Bestimmungen von umzusetzen Es wurde festgestellt, dass das interne Kontrollsystem gegen das Futures Management Act verstoßen hat. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gründe: (1) Gemäß „Jeder, der einen der folgenden Umstände begeht, wird mit einer Geldstrafe von mindestens 120.000 NT$, aber nicht mehr als 2,4 Millionen NT$ bestraft: ... 2. Verstoß gegen die gemäß Artikel 80 Absatz 4 erlassenen Vorschriften... „Anordnung“ ist in Artikel 119 Absatz 1 Absatz 2 des Terminhandelsgesetzes festgelegt; „Der Betrieb eines Leveraged Traders erfolgt in Übereinstimmung mit Gesetzen und Vorschriften.“ und das interne Kontrollsystem des vorstehenden Absatzes.“ ist Artikel 1 der Leveraged Dealer Management Rules. Wie in Artikel 2, Punkt 2 angegeben. (2) Es wurde festgestellt, dass die bestrafte Person, Verkäufer ○○○ (im Folgenden als Mitglied ○ bezeichnet), im ○○○ und im Monat ○ eine Rede in der Liniengruppe gehalten hat, bei der es darum ging, bestehenden Kunden bullische Informationen zu geben zukünftige Entwicklung der Gold- und Devisenpreise. , die Situation der Leerverkaufsberatung und das interne Kontrollsystem des bestraften Leveraged-Händlers ca-21100 „Leveraged-Margin-Vertragstransaktionen“ 52. „Leveraged-Händler sollten das Verhalten ihrer Vertriebsmitarbeiter verwalten, ... (6) darf in keiner Weise offenlegen, dass „Kunden empfohlene Handelsinformationen bereitstellen“ nicht den Anforderungen entspricht. Die bestrafte Person hat die Bestimmungen des internen Kontrollsystems nicht umgesetzt und gegen die Bestimmungen von Artikel 2 Absatz verstoßen 2 der Leverage Trader Management Rules. (3) Die oben genannten Verstöße werden durch den Inspektionsbericht des außerbörslichen Wertpapierhandelszentrums der Republik China im Monat ○○○ und die von den bestraften Personen und Mitgliedern am ○ geäußerten Meinungen belegt ○Monat des Jahres ○○. Gemäß Artikel 119 Absatz 1 Absatz 2 des Gesetzes über den Terminhandel ist festgelegt, dass die Sanktionen auf dem Zweck basieren sollen. 2. Rechtsgrundlage: Artikel 119, Punkt 1, Punkt 2 des Terminhandelsgesetzes, Artikel 2, Punkt 2 der Leverage Dealer Management Rules. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte leisten Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beigefügten Zahlungsbeleg. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überstellt § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: 元大期貨股份有限公司 (Zuzustellen: Vertreter Herr ○○○) Kopien: Securities OTC Trading Centre of the Republic of China (Vertreter Herr ○○○), Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Vertreter Herr ○○○), China Futures Business Association der Republik China (Vertreterin: Frau ○○○), Securities and Futures Bureau der Association (Buchhaltungsbüro), Securities and Futures Bureau (Sekretariat), Securities and Futures Bureau (Futures Management Group)