Securities and Futures Bureau

Disziplinarhinweis der Financial Supervisory Commission: Empfänger: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 31. August 2012 Ausgabenummer: Financial Management Securities Nr. 1120383959 Empfänger: Cathay Securities Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen einer Aktiengesellschaft: abgekürzte Adresse: abgekürzter Name des Vertreters oder Managers: 〇〇〇 Adresse: abgekürzt Zweck: Die bestrafte Person hat gegen die Bestimmungen von Artikel 2, Punkt 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln verstoßen Gemäß Artikel 66 des Securities and Exchange Act sieht Absatz 1 des Artikels vor, dass die zu bestrafende Person eine Verwarnung erhält und gemäß Artikel 178-1 Absatz 1 eine Geldstrafe von 1,5 Millionen NT$ verhängt wird. Absatz 4 des Securities and Exchange Act. Sachverhalt: Die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als „Börse“ bezeichnet) führte eine Inspektion der zu bestrafenden Person durch und stellte fest, dass die zu bestrafende Person tatsächlich keine Parameterkapazitätsprüfung des Verbindungsmechanismus des Zertifikatsystems durchgeführt hatte Es ist nicht gelungen, tatsächlich Belastungstests für das Anwendungssystem durchzuführen. Die Qualitätsbetriebsdetails des Internet-Bestelldienstes enthalten keine vollständigen Transaktionssicherheits- und Stabilitätsspezifikationen, das Versäumnis, Standardbetriebsverfahren für die Wiederherstellung nach einem Ausfall des Zertifikatsystems festzulegen, und der Host der Zertifikatsystemdatenbank verfügt nicht über ausreichende Kapazitäten Ressourcenzuweisung usw. Es zeigt, dass die bestrafte Person das interne Kontrollsystem nicht umgesetzt hat und gegen Artikel 2, Punkt 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln verstoßen hat. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß „Verstößt ein Wertpapierhaus gegen dieses Gesetz oder gegen auf Grund dieses Gesetzes erlassene Anordnungen, kann die zuständige Behörde neben der Strafe nach diesem Gesetz je nach Schwere des Falles auch eine Strafe verhängen.“ die folgenden Sanktionen verhängen und anordnen, dass innerhalb einer Frist Nachbesserungen vorgenommen werden: 1. Warnung ...“, „Wenn eine Wertpapierfirma ... einen der folgenden Umstände begeht, muss das Unternehmen oder der Verein mit einer Geldstrafe von mindestens NT bestraft werden.“ 300.000 US-Dollar, jedoch nicht mehr als 6 Millionen NT$, und es kann angeordnet werden, innerhalb einer Frist Verbesserungen vorzunehmen; wenn es innerhalb der Frist keine Verbesserungen vornimmt, kann es im Einzelfall bestraft werden: ...4. Die Wertpapierfirma ... hat es versäumt, das interne Kontrollsystem umzusetzen.“ Dies ist in Artikel 66, Absatz 1 und Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act festgelegt; „Das Geschäft einer Wertpapierfirma.“ Die Geschäftstätigkeit erfolgt in Übereinstimmung mit den Gesetzen, der Satzung und dem im vorstehenden Absatz festgelegten internen Kontrollsystem.“ Dies ist in Artikel 2, Punkt 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln festgelegt. 2. Bei der Inspektion der zu bestrafenden Person durch die Börse wurde festgestellt, dass die zu bestrafende Person folgende Mängel aufwies: (1) Die Systemparameter des Zertifikatssystem-Verbindungsmechanismus wurden beim Start des Zertifikatsystems nicht getestet, was einen Verstoß darstellte die Standards und Vorschriften des internen Kontrollsystems von Wertpapierfirmen. (Im Folgenden als interne Kontrollstandards und -spezifikationen bezeichnet) CC-19000 Systementwicklung und -wartung (13) Vorschriften. (2) Das Versäumnis, tatsächlich Belastungstests des Anwendungssystems durchzuführen, was einen Verstoß gegen die internen Kontrollstandards CC-17020 Computer System and Operation Safety Management (6) darstellt. (3) Die Qualitätsbetriebsregeln für Internet-Bestelldienste enthalten keine vollständigen Spezifikationen für Transaktionssicherheit und -stabilität, was gegen die internen Kontrollstandards CC-17010 Network Security Management (8) verstößt. (4) Versäumnis, Standardarbeitsanweisungen für die Wiederherstellung nach Systemausfällen zu formulieren, sie umzusetzen und Aufzeichnungen zu führen, was einen Verstoß gegen den internen Kontrollstandard CC-20000 „Continuous Operation Management“ (2) darstellt. (5) Die Nichtberücksichtigung der Ressourcenfreigabesituation des virtuellen Hosts des Zertifikats führt zu einer unzureichenden Ressourcenzuweisung für den Datenbankhost des Zertifikatssystems und verstößt gegen die internen Kontrollstandards CC-17020 Computer System and Operation Security Management (5). 3. Die Mängel der oben genannten Eröffnung sind durch Briefe der Börse vom 000.01.2000 und 000.01.2000 sowie Aussagen des Bestraften vom 00.01.2000 und 00.10.2000 belegt und überprüft worden. Verstöße gegen Artikel 2 Absatz 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln werden gemäß Artikel 66 Absatz 1 und Artikel 178-1 Absatz 1 Absatz 4 des Wertpapier- und Börsengesetzes geahndet. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte leisten Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beigefügten Zahlungsbeleg. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine beliebige Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überwiesen § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: Cathay Securities Co., Ltd. (zuzustellen: Herr Zhuang 〇〇) Kopien: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter Herr Lin 〇〇), Taiwan Securities OTC Trading Center der Republik China (Vertreter Herr Chen 〇〇), Securities Association of the Republic of China (Vertreter: Herr Chen 〇〇), Inspektionsbüro der Association, Securities and Futures Bureau der Association (Buchhaltungsbüro, Sekretariat, Securities Dealers Management Group)