Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahme der Finanzaufsichtskommission: Wenn das Originalexemplar ausgestellt wird: 26. Mai 112, Republik China, Ausstellungsnummer: Finanzverwaltungszertifikat Nr. 1120334900 Die zu bestrafende Person: Chen ○○ Die einheitliche Nummer der nationalen Identität Karte oder Staatsangehörigkeits- und Aufenthaltsbescheinigung des Ausländers Nummer: weggelassen Adresse: weggelassen Zweck: Die Ausführung des einmonatigen Termingeschäfts der bestraften Person wird vom 1. Juni 2020 bis zum 30. Juni 2012 ausgesetzt. Yuanfu Futures Co., Ltd. (im Folgenden Yuanfu Futures genannt) muss der Kommission innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Verbüßung dieser Strafe über den Ausführungsstatus der Aussetzung des Futures-Geschäfts durch das oben genannte Personal Bericht erstatten. (Überprüfen Sie außerdem, dass die zu bestrafende Person derzeit nicht als Terminverkäufer registriert ist. Bitten Sie den Empfänger der Kopie, die Futures Traders Association der Republik China, um die Aufzeichnung und Verwaltung.) Fakten: Taiwan Futures Exchange Co. , Ltd. (im Folgenden als Terminbörse bezeichnet) in ○ Am ○, ○ und ○ wurde eine Inspektion von Yuanfu Futures durchgeführt und es wurde festgestellt, dass die bestrafte Person das Sparbuch des Ein- und Auszahlungskontos, die Sparbuch-Finanzkarte usw. aufbewahrt hatte Passwort des Futures-Handelskontos des Futures-Händlers während seiner Anstellung bei Yuanfu Futures. Die Situation verstößt gegen das Futures Management Act. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gründe: (1) Gemäß „...der Verantwortlichen oder Mitarbeiter der Terminbranche, die gegen dieses Gesetz oder die gemäß diesem Gesetz erlassene Anordnung verstößt, zusätzlich zur Bestrafung gemäß.“ Nach diesem Gesetz kann die zuständige Behörde je nach Schwere des Falles auch die Aussetzung der Geschäftsabwicklung für einen Zeitraum von weniger als sechs Monaten oder die Entlassung aus dem Amt anordnen.“ Dies ist in Artikel 101 Absatz 1 festgelegt das Futures-Handelsgesetz; anschließend: „Der Verantwortliche und Verkäufer eines Futures-Provisionshändlers darf keine andere Person als die in Artikel 101 dieses Gesetzes vorgeschriebene Person haben. Zusätzlich zu den Handlungen, die durch Artikel 63 und Artikel 55 des Futures-Handelsgesetzes verboten sind.“ Provisionsverwaltungsregeln, die folgenden Handlungen dürfen nicht durchgeführt werden ...“ ist in Artikel 16, Punkt 2 der Futures-Kommissionsverwaltungsregeln und Verkäuferverwaltungsregeln festgelegt. , dürfen nicht die folgenden Umstände haben: ... 7. Bewahren Sie Gelder und Siegel auf oder Sparbücher im Namen von Futures-Händlern.“ Dies ist in Artikel 55 Absatz 7 der Futures Commission Management Rules klar festgelegt. (2) Während der Zeit, in der die bestrafte Person bei Yuanfu Futures beschäftigt war, behielt sie das Sparbuch des Ein- und Auszahlungskontos, die Sparbuch-Finanzkarte und das Passwort des Futures-Handelskontos des Futures-Händlers ○○, was einen Verstoß gegen Artikel 16 der Futures-Verordnung darstellte Verantwortliche Händler- und Verkäufer-Managementregeln Absatz 2: Futures-Provisionshändler dürfen sich nicht an Verhaltensweisen beteiligen, die gemäß Artikel 55, Absatz 7 der Futures-Provisions-Managementregeln verboten sind. (3) Der oben genannte Verstoß gegen die Vorschriften wird durch den von der Terminbörse am 0. Januar des Jahres 0 und am Tag 0 des Jahres 0 vorgelegten Inspektionsbericht nachgewiesen und gemäß den Bestimmungen von Artikel 101 Absatz 1 geahndet das Terminhandelsgesetz. 2. Rechtsgrundlage: Artikel 101 Absatz 1 des Terminhandelsgesetzes, Artikel 16 Absatz 2 der Verwaltungsregeln für Futures-Kommissionsmanager und -Verkäufer und Artikel 55 Absatz 7 der Futures-Kommissions-Managementregeln. Hinweis: Wenn die zu bestrafende Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, sollte sie innerhalb von 30 Tagen eine schriftliche Petition über diesen Verein (Kreisbürger des Bezirks Banqiao, Stadt New Taipei) gemäß Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes einreichen am Tag nach Verbüßung der Strafe (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Avenue) reichte beim Exekutiv-Yuan einen Antrag ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Beschwerdegesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch durch die Einlegung einer Beschwerde nicht beendet, sofern gesetzlich nichts anderes bestimmt ist. Original: Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (Zuzustellen: Vertreter ○○○) Kopien: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Vertreter ○○○), Futures Trade Association of the Republic of China (Vertreter). Person ○○○), Securities and Futures Bureau (Abteilung Futures Management) der Vereinigung