Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahme der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 3. Mai 2012 Ausgabenummer: Financial Management Securities Penalty No. 1120331339 Bestrafte Person: 第一金證券股份有限公司 Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen: abgekürzt Adresse: abgekürzt Name des Vertreters oder Managers: Chen ○○ Adresse: abgekürzt Zweck: Die zu bestrafende Person wird gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1 Absatz 1 mit einer Geldstrafe von 24 NT$ belegt. Absatz 4 des Securities and Exchange Act Zehntausend Yuan. Sachverhalt: Die Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als „Börse“ bezeichnet) führte am 31. Oktober 2011 eine Inspektion der Taoyuan-Zweigstelle der bestraften Person durch und stellte fest, dass es sich um den Leiter der Geschäftsabteilung der angeschlossenen Person handelte Die Filiale hatte Kredite bei Kunden und nahm Kunden online auf. Anvertraute Geschäfte und andere Angelegenheiten sowie die Tatsache, dass die bestrafte Person Geschäfte angenommen hat, die von Kunden anvertraut wurden, die das Autorisierungsschreiben nicht unterzeichnet haben, zeigen, dass die bestrafte Person der Aufsicht nicht nachgekommen ist und Managementverantwortung und implementierte das interne Kontrollsystem und hat gegen Artikel 2 der Securities Dealers Management Rules Artikel 2 und Artikel 37, Absatz 13 verstoßen. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 2 Absatz 2 der Verwaltungsregeln für Wertpapierhändler werden die Geschäfte von Wertpapierfirmen im Einklang mit den Gesetzen, der Satzung und dem eingerichteten internen Kontrollsystem geführt; die gleichen Bestimmungen Gemäß Artikel 37 Absatz 13 der Geschäftsordnung dürfen Wertpapierfirmen, die im Wertpapiergeschäft tätig sind, den Kauf, Verkauf oder die Lieferung von Wertpapieren durch andere Personen als sie selbst oder durch Agenten, die kein Ernennungsschreiben des Kunden haben, nicht akzeptieren. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act werden Wertpapierfirmen, die interne Kontrollsysteme nicht implementieren, mit einer Geldstrafe von mindestens 240.000 NT$ und höchstens 4,8 Millionen NT$ belegt. 2. Die Börse führte am 31. Oktober 2011 eine Inspektion der Filiale der bestraften Person in Taoyuan durch und stellte fest, dass die bestrafte Person die folgenden Mängel aufwies: (1) Der Leiter der Geschäftsabteilung der Filiale hatte eine Kreditbeziehung mit ein Kunde, und die Überprüfung verstieß gegen die Vorschriften des Wertpapierhauses. Artikel 18, Absatz 2, Absatz 9 der Regeln für die Führung von verantwortlichen Personen und Geschäftspersonal. (2) Der Leiter der Geschäftsabteilung der Zweigstelle nimmt vom Kunden anvertraute Transaktionen online entgegen, was im Widerspruch zu den Bestimmungen der Internen Kontrollsystemstandards CA-11210 der Wertpapierfirma „Entrusted Trading and Transaction Operations“ (16) steht. (3) Die Annahme von Transaktionen, die von Kunden anvertraut werden, die das Autorisierungsschreiben nicht unterzeichnet haben, stellt einen Verstoß gegen Artikel 37, Absatz 13 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln dar. 3. Die oben genannten Mängel weisen darauf hin, dass die bestrafte Person ihren Aufsichts- und Führungsaufgaben nicht nachgekommen ist und das interne Kontrollsystem nicht umgesetzt hat, wodurch gegen die Bestimmungen von Artikel 2 Absatz 2 und Artikel 37 Absatz 13 verstoßen wurde Regeln für die Verwaltung von Wertpapierhändlern. Gemäß Artikel 178-1 Absatz 1 des Wertpapier- und Börsengesetzes ist festgelegt, dass die Bestrafung wie beabsichtigt erfolgen soll. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überstellt § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: 第一金證券股份有限公司 (Zuzustellen: Herr Chen ○○) Kopien: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter Herr Lin ○○), Taiwan Securities OTC Trading Center (Vertreter Herr Chen ○○), Republic of China Securities Commercial Trade Verband (Vertreter Herr Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Buchhaltungsbüro), Securities and Futures Bureau (Sekretariat), Securities and Futures Bureau (Abteilung Wertpapierverwaltung) des Verbandes. Empfänger des Disziplinarschreibens der Financial Supervisory Commission: wenn Ausstellungsdatum des Originals und der Kopie: 3. Mai 112, Republik China Ausstellungsnummer: Financial Management Securities Nr. 11203313392 Zu bestrafende Person: Jiang ○○ Einheitliche Nummer des nationalen Personalausweises oder Ausländerstaatsangehörigkeit und Aufenthaltserlaubnisnummer: weggelassen Adresse: weggelassener Betreff: weggelassener Auftrag 第一金證券股份有限公司 (im Weiteren bezeichnet als First Securities ) Stoppen Sie die Ausführung des Geschäfts der bestraften Person für einen Monat und melden Sie den Ausführungsstatus innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe der Versammlung zur Überprüfung. Sachverhalt: Die bestrafte Person hat gegen die Bestimmungen von Artikel 18, Punkt 2, Punkt 9 und Punkt 3 der Regeln für die Führung von Führungskräften und Geschäftspersonal von Wertpapierhändlern verstoßen, indem sie Kredite und Anleihen von Kunden aufgenommen und anvertraute Geschäfte angenommen hat von Kunden über die Leitung. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 18, Absatz 2, Punkt 9 und Punkt 3 der Regeln für die Führung der Verantwortlichen und des Geschäftspersonals von Wertpapierfirmen sind die Verantwortlichen und das Geschäftspersonal von Wertpapierfirmen zuständig darf keine Kredite gewähren oder sich kein Geld von Kunden leihen, und wenn eine Person geschäftlich tätig ist, darf sie keine der durch den Securities Dealers Management Act verbotenen Handlungen vornehmen. Darüber hinaus reicht es gemäß Artikel 56 des Securities and Exchange Act aus, wenn die zuständige Behörde feststellt, dass die Direktoren, Vorgesetzten und Mitarbeiter eines Wertpapierunternehmens gegen dieses Gesetz oder andere relevante Gesetze und Vorschriften verstoßen haben, was ausreicht, um die normale Ausführung zu beeinträchtigen das Wertpapiergeschäft, so kann es dem Wertpapierhaus jederzeit befehlen. Das Unternehmen soll seinen Betrieb für weniger als ein Jahr einstellen. 2. Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. bekannt gegeben am 31. Oktober 2011 First Securities Die Niederlassung in Taoyuan führte eine Inspektion durch und stellte fest, dass die bestrafte Person Geld von Kunden geliehen und von Kunden anvertraute Transaktionen online akzeptiert hatte. Es wurde festgestellt, dass die Person gegen Artikel 18, Punkt 2, Punkt 9 und Punkt 3 der Geschäftsordnung verstoßen hatte der Verantwortlichen und des Geschäftspersonals von Wertpapierhändlern. Verordnung. 3. Wenn der Verstoß aufgedeckt wird und das Verhalten der bestraften Person die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt hat, erfolgt die Bestrafung gemäß den Bestimmungen von Artikel 56 des Securities and Exchange Act. Hinweis: Wenn die zu bestrafende Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, sollte sie innerhalb von 30 Tagen eine schriftliche Petition über diesen Verein (Kreisbürger des Bezirks Banqiao, Stadt New Taipei) gemäß Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes einreichen am Tag nach Verbüßung der Strafe (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Avenue) reichte beim Exekutiv-Yuan einen Antrag ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Beschwerdegesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch durch die Einlegung einer Beschwerde nicht beendet, sofern gesetzlich nichts anderes bestimmt ist. Original: 第一金證券股份有限公司 (Vertreter: Herr Chen ○○), Herr Jiang ○○ Kopie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center der Republik China (Vertreter : Herr Chen ○○), Republic of China Securities Business Association (Vertreter Herr Chen○○)