Securities and Futures Bureau

Empfänger der Disziplinarmaßnahme der Financial Supervisory Commission: Originalexemplar Ausstellungsdatum: 8. März 112, Republik China Ausgabenummer: Financial Supervisory Commission Qi Strafe Nr. 1110365458 Bestrafte Person: JihSun Futures Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen einer Aktiengesellschaft: abgekürzte Adresse: abgekürzter Name des Vertreters oder Managers: abgekürzte Adresse: abgekürzt Zweck: Verhängung einer Geldstrafe von 360.000 NT$. Fakten: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als Terminbörse bezeichnet) führte am Tag ○ und Tag ○, Monat ○ und Tag ○ sowie Tag ○ und Monat ○ eine Inspektion der zu bestrafenden Person durch und stellte fest, dass dies der Fall war dass die zu bestrafende Person während der Dauer ihrer Anstellung mit der Öffentlichkeit beim Handel mit Termingeschäften im Namen der Öffentlichkeit zusammengearbeitet oder sie unterstützt hat. Die bestrafte Person hat es versäumt, die Aufsichts- und Managementpflichten ihres Geschäftspersonals wahrzunehmen und dies nicht umzusetzen Überprüfung von Online-Bestellungen und IP-Kunden, was nicht mit der bestraften Person vereinbar ist. Das interne Kontrollsystem entspricht nicht den Vorschriften und hat gegen das Futures-Management-Gesetz verstoßen. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gründe: (1) Gemäß „Jeder, der unter einen der folgenden Umstände gerät, wird mit einer Geldstrafe von mindestens 120.000 NT$, aber nicht mehr als 2,4 Millionen NT$ bestraft:... 2. Verstoß.“ der gemäß Artikel 56 Absatz 5 erlassenen Verordnungen ... „Auftrag“ ist in Artikel 119 Absatz 1 Absatz 2 des Terminhandelsgesetzes festgelegt; „Die Geschäfte eines Terminkommissionshändlers werden in Übereinstimmung mit den Gesetzen geführt.“ , Vorschriften und das interne Kontrollsystem des vorstehenden Absatzes“ ist in Artikel 2 der Futures Commission Management Rules festgelegt. Wie in Artikel 2 angegeben. (2) Der Verkäufer der bestraften Person ○○○ (im Folgenden als ○○ bezeichnet) kooperierte oder unterstützte die Öffentlichkeit ○○○ beim Handel mit Termingeschäften in seinem Namen während seiner Amtszeit, was im Widerspruch zum von der bestraften Person ausgestellten Finanzmanagementzertifikat Nr. 0930005867 steht Association am 7. Dezember 1993 Der Brief „… alle Futures-Händler und Futures-Handelsassistenten sollten den internen Revisionsmechanismus stärken, und weder das Unternehmen noch seine Mitarbeiter dürfen im Namen von Kunden Geschäfte tätigen, mit ihnen zusammenarbeiten oder diese unterstützen…“. Erfüllen Sie die Verantwortlichkeiten der Aufsicht und des Managements und die Umsetzung des internen Kontrollsystems ca-21230 Verkäufermanagement „... Weder das Unternehmen noch seine Mitarbeiter dürfen sich an Aktivitäten beteiligen, kooperieren (zum Beispiel: Vermittler, Vermittler, Agentur oder andere ähnliche Aktivitäten) oder unterstützen Bei Operationen im Auftrag von Kunden stellt die „Situation“ einen Verstoß gegen Artikel 2, Punkt 2 der Futures Commission Management Rules dar. (3) Die bestrafte Person hat es versäumt, den Inspektionsvorgang derselben IP-Adresse des Händlers ohne Ernennungsschreiben durchzuführen, und das interne Kontrollsystem ca-21210 hat den Handels- und Transaktionsvorgang zum Zeitpunkt der Transaktion anvertraut „... sollte monatlich einen Tag auswählen (mindestens ein Geschäftstag pro Monat), um Händler mit derselben IP-Adresse zu überprüfen, die Online-Bestellungen aufgeben, und die folgenden Angelegenheiten für Händler erledigen, die kein Ernennungsschreiben ausgestellt haben:. ..(2) Überprüfen Sie die Kontoeröffnungsvorgänge der Händler, die Art der anvertrauten Handelsvorgänge (Transaktionshäufigkeit, Gewinn- und Verluststatus, Auftragserteilung usw.) und prüfen Sie, ob beim Senden des Kontoauszugs oder bei der Einzahlung Anomalien oder Verstöße gegen gesetzliche Bestimmungen vorliegen und Auszahlungsoperationen usw...." Die Bestimmungen von Artikel 2, Absatz 2 (4) der Futures Commission Management Rules werden verletzt. Dies wird durch den Prüfungsbericht belegt, der von der Futures Exchange am ○Monat, Jahr ○, vorgelegt wurde Die Meinung der bestraften Person zu Monat ○, Jahr ○ und die Meinung des Arbeitnehmers zu Monat ○, Jahr ○, wie durch Artikel 119 des Terminhandelsgesetzes belegt. Absatz 1 Absatz 2 legt fest, dass die Entscheidung dem Zweck des Urteil. 2. Rechtsgrundlage: Artikel 119, Punkt 1, Punkt 2 des Terminhandelsgesetzes, Artikel 2, Punkt 2 der Geschäftsordnung der Terminkommission. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die zu bestrafende Person mit der Strafe nicht zufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen ab dem Tag nach der Verbüßung der Strafe gemäß Artikel 58 einen Antrag über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) einreichen. Absatz 1 des Petitionsgesetzes (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überstellt § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: JihSun Futures Co., Ltd. (zuzustellen: Vertreter ○○○) Kopien: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Vertreter ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Vertreter ○○○), unsere Wertpapier-Futures Bureau (Buchhaltungsbüro), Securities and Futures Bureau (Sekretariat), Securities and Futures Bureau (Futures Management Group) -------------------------- -------------------------------------------- Empfänger der Finanzaufsichtskommission Urteilsschreiben: Wenn das Originalexemplar ausgestellt wird, lautet das Datum: 8. März 112, Republik China. Die Dokumentnummer lautet: Finanzmanagementzertifikat Nr. 11103654581. Person, die bestraft wird: Lin ○○. Einheitliche nationale Personalausweisnummer oder Staatsangehörigkeit und Aufenthaltserlaubnisnummer des Ausländers: Weggelassene Adresse: Der Zweck der Richtlinie besteht darin, die Ausführung von Termingeschäften der bestraften Person für 6 Monate, beginnend vom 15. März 2020 bis zum 14. September 2020, zu stoppen. JihSun Futures Co., Ltd. (im Folgenden: JihSun Futures ) muss der Kommission innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion Bericht über den Stand der Umsetzung der Einstellung des Termingeschäfts durch das Personal des Unternehmens erstatten. Fakten: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (im Folgenden als Futures Exchange bezeichnet) wurde am ○ Monat ○ und ○ Tag, ○ Monat ○ Tag und ○ Tag und ○ Monat ○ Tag gehandelt. JihSun Futures Es wurde eine Untersuchung durchgeführt und es wurde festgestellt, dass die bestrafte Person im Amt war JihSun Futures Während dieses Zeitraums stellt jede Zusammenarbeit oder Unterstützung beim Futures-Handel im Namen anderer einen Verstoß gegen das Futures Management Act dar. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gründe: (1) Gemäß „...der Verantwortlichen oder Mitarbeiter der Terminbranche, die gegen dieses Gesetz oder die gemäß diesem Gesetz erlassene Anordnung verstößt, zusätzlich zur Bestrafung gemäß.“ Nach diesem Gesetz kann die zuständige Behörde auch je nach Schwere des Falles die Ausübung ihrer Geschäfte für einen Zeitraum von weniger als 6 Monaten anordnen …“ ist in § 101 Abs. 1 des Terminhandelsgesetzes festgelegt; in der Folge „Der Verantwortliche und Verkäufer eines Futures-Provisionshändlers … darf sich nicht an folgenden Handlungen beteiligen: … 13. Andere Handlungen, die gegen das Futures Trading Management Act verstoßen oder durch Vorschriften der Kommission verboten sind.“ Dies ist festgelegt in Artikel 16, Absatz 2, Absatz 13 der Regeln für die Führung von Futures-Provisionsmanagern und Verkäufern. (2) Die zu bestrafende Person bleibt im Amt JihSun Futures Während dieser Zeit kooperierte oder unterstützte er die Öffentlichkeit beim Handel mit Futures im Namen anderer, was im Einklang mit dem Schreiben Nr. 0930005867 des FMC vom 7. Dezember 1993 steht: „…Alle Futures-Händler und Futures-Handelsassistenten sollten den internen Revisionsmechanismus stärken.“ . Weder das Unternehmen noch seine Mitarbeiter dürfen sich im Auftrag von Kunden an Operationen beteiligen, mit ihnen zusammenarbeiten oder diese unterstützen …“ und gegen das verbotene Verhalten in Artikel 16, Absatz 2, Absatz 13 der Futures Commission Managers and Salesperson Management Rules verstoßen. (3) Der Verstoß gegen die oben genannten Vorschriften wird durch den von der Terminbörse am ○ Januar ○ gemeldeten Inspektionsbericht und die Stellungnahme der bestraften Person am Monat ○ Jahr ○ nachgewiesen und die Strafe muss entsprechend sein mit § 101 Abs. 1 des Terminhandelsgesetzes. Als Leitgedanke. 2. Rechtsgrundlage: Artikel 101 Absatz 1 des Terminhandelsgesetzes, Artikel 16 Absatz 2 Absatz 13 der Regeln für die Führung von Futures-Kommissionsmanagern und -Verkäufern. Hinweis: Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, sollte sie innerhalb von 30 Tagen eine schriftliche Petition über diesen Verein (Kreisbürger des Bezirks Banqiao, New Taipei City) gemäß Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes einreichen am Tag nach Verbüßung der Strafe (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Avenue) reichte beim Exekutiv-Yuan einen Antrag ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Beschwerdegesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch durch die Einlegung einer Beschwerde nicht beendet, sofern gesetzlich nichts anderes bestimmt ist. Original: Lin ○○, JihSun Futures Co., Ltd. (zuzustellen: Vertreter ○○○) Kopien: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Vertreter ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Vertreter ○○○), unsere Wertpapier-Futures Büro (Abteilung Zukunftsmanagement)