Securities and Futures Bureau

Gerichtsbeschluss der Financial Supervisory Commission. Empfänger: Wenn das Originalexemplar ausgestellt wird: 17. Februar 112, Ausstellungsnummer: Financial Management Securities Nr. 1110355411 Zu bestrafende Person: Liu ○○ Einheitliche Nummer des nationalen Personalausweises oder die Nationalität des Ausländers und Wohnsitz Genehmigungsnummer: u○○○○ Adresse: ○○ Gebäude, Nr. ○○, Abschnitt ○○, ○○ Straße, ○○ Stadt Zweck: Auftrag Mega Securities Co., Ltd. (im Folgenden: Mega Securities ) Die Ausführung des Geschäfts der bestraften Person wird vom 1. März 2020 bis zum 29. Februar 2013 für ein Jahr ausgesetzt, und der Ausführungsstatus wird der Versammlung innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe mitgeteilt. Fakten: Vom 16. Februar 2011 bis 9. März 2011 führte das Inspektionsbüro eine Inspektion durch Mega Securities Bei einer allgemeinen Betriebskontrolle wurde festgestellt, dass die bestrafte Person eine vorab von einem Kunden unterzeichnete Blankovollmacht aufbewahrt, Bestellungen von Kunden über Social Software (line) entgegen den Vorschriften entgegengenommen und sich Geld von Kunden geliehen hatte Es wurde festgestellt, dass der Verantwortliche des Wertpapierunternehmens und das Geschäftspersonal gegen die Vorschriften verstoßen hatten. Die Bestimmungen von Artikel 18, Absatz 2, Absatz 9 und Absatz 3 desselben Artikels der Geschäftsordnung. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 18, Punkt 2, Punkt 9 der Regeln für die Führung von Führungskräften und Geschäftspersonal von Wertpapierhändlern ist es Geschäftspersonal nicht gestattet, Geld von Kunden zu leihen; gemäß der Dieselben Bestimmungen von Artikel 18, Punkt 3 der Regeln, Geschäftspersonal Die Ausführung von Geschäften ist durch das Securities Dealers Management Act verboten und verboten. Gemäß Artikel 56 des Wertpapier- und Börsengesetzes kann die zuständige Behörde, wenn sie feststellt, dass ein Mitarbeiter einer Wertpapierfirma gegen dieses Gesetz oder einschlägige Gesetze und Vorschriften verstoßen hat und dadurch die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt hat, dies anordnen Wertpapierfirma ihre Geschäftstätigkeit für weniger als ein Jahr einstellen. Ihre Pflichten erfüllen oder aufheben. 2. Das Inspektionsbüro dieses Verbandes führte vom 16. Februar 2011 bis zum 9. März 2011 Inspektionen durch. Mega Securities Es wurde eine allgemeine Geschäftsinspektion durchgeführt, bei der folgende Mängel bei der bestraften Person festgestellt wurden: (1) Die bestrafte Person hatte den Kunden vorab aufbewahrt und kontaktiert, um eine Vollmacht mit dem Originalsiegel oder der Originalunterschrift zu erhalten, und war dem Kunden behilflich bei der Auftragserteilung, die gegen die interne Kontrolle des Wertpapierunternehmens verstieß. Systemstandards ca-11210 Bestimmungen zu anvertrauten Handels- und Transaktionsvorgängen (1) 1. Bestimmungen. (2) Bei der Durchführung anvertrauter Handelsgeschäfte verstößt die Annahme von Kundenaufträgen über Kommunikationssoftware (Leitung) gegen die Bestimmungen von Artikel 75 Absatz 8 der Geschäftsordnung der Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (3) Geld von Kunden zu leihen, was einen Verstoß gegen Artikel 18, Punkt 2, Punkt 9 der Regeln für die Führung von Verantwortlichen und Geschäftspersonal von Wertpapierhändlern darstellt. 3. Aufgrund der zuvor offengelegten Verstöße hat das Verhalten der bestraften Person die normale Abwicklung des Wertpapiergeschäfts beeinträchtigt und die Bestrafung steht im Einklang mit den Bestimmungen von Artikel 56 des Securities and Exchange Act. Hinweis: Wenn die zu bestrafende Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, sollte sie innerhalb von 30 Tagen eine schriftliche Petition über diesen Verein (Kreisbürger des Bezirks Banqiao, Stadt New Taipei) gemäß Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes einreichen am Tag nach Verbüßung der Strafe (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Avenue) reichte beim Exekutiv-Yuan einen Antrag ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss weiterhin die ursprüngliche Geldbuße zahlen: Mega Securities Co., Ltd. (zu bedienen: Vertreter: Frau Chen ○○), Liu ○○ Kopie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center der Republik China (Vertreter Herr Chen○○), Securities Business Association der Republik China (Vertreter Herr Chen○○), Inspektionsbüro---------------- -------------- --------------- Entscheidungsbeschluss der Financial Supervisory Commission Empfänger: Originalkopie Ausstellungsdatum: China Dokumentennummer, ausgestellt am 17. Februar 2012: Financial Management Securities Zi Nr. 11103554111 Zu bestrafende Person: Mega Securities Einheitliche Anzahl gewinnbringender Unternehmen einer Aktiengesellschaft: 23474649 Adresse: Nr. ○○, Abschnitt ○○, ○○ Straße, ○○ Stadt ○○ Name des Gebäudevertreters oder -managers: Chen○○ Adresse: Nr. ○○ , Abschnitt ○○, ○○ Straße, ○○ Stadt ○○Zweck: Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act wurde eine Geldstrafe von 480.000 NT$ verhängt. Fakten: Das Inspektionsbüro dieser Vereinigung führte vom 16. Februar 2011 bis zum 9. März 2011 eine allgemeine Geschäftsinspektion der bestraften Person durch und stellte fest, dass Liu ○○ (im Folgenden als Liu bezeichnet) eine Person im anvertrauten Handelsgeschäft war , hatte die Unterschrift des Kunden nicht im Voraus aufbewahrt. Leere Vollmacht, illegale Annahme von Bestellungen von Kunden, die soziale Software (Linie) nutzen, und Geld von Kunden leihen. Die oben genannten Mängel zeigen, dass die bestrafte Person das interne Kontrollsystem nicht implementiert hat und gegen Artikel 2 der Securities Dealers Management Rules verstoßen hat. Gründe und Rechtsgrundlage: 1. Gemäß Artikel 2 Absatz 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsordnung werden die Geschäfte eines Wertpapierhauses im Einklang mit den Gesetzen, der Satzung und dem eingerichteten internen Kontrollsystem geführt. Gemäß den Bestimmungen von Artikel 178-1, Absatz 1, Absatz 4 des Securities and Exchange Act muss ein Wertpapierunternehmen, das kein internes Kontrollsystem einführt, mit einer Geldstrafe von mindestens 240.000 NT$ und höchstens 4,8 Millionen NT$ belegt werden. 2. Das Inspektionsbüro des Verbandes führte vom 16. Februar 2011 bis zum 9. März 2011 eine allgemeine Geschäftsinspektion der bestraften Person durch und stellte fest, dass Liu eine vom Kunden im Voraus unterzeichnete Blankovollmacht aufbewahrt und illegal soziale Kontakte angenommen hatte Software von Kunden. (Zeile) Das Aufgeben von Aufträgen und das Ausleihen von Geldern von Kunden verstößt gegen die Bestimmungen von Artikel 18, Absatz 2, Absatz 9 und Absatz 3 desselben Artikels der Regeln des Wertpapierhändlers für die Führung von Führungskräften und Geschäftspersonal . 3. Die Manager und Vorgesetzten der Yonghe-Filiale, der Person, die bestraft wurde, verfügten über unzureichende geschäftliche Sensibilität und schenkten den ungewöhnlichen Transaktionen von Lius Kunden, bei denen es sich nicht um persönliche Beauftragungen handelte, nicht die gebührende professionelle Aufmerksamkeit. 4. Die oben genannten Mängel weisen darauf hin, dass die bestrafte Person es versäumt hat, das interne Kontrollsystem umzusetzen und gegen die Bestimmungen von Artikel 2, Punkt 2 der Wertpapierhändler-Verwaltungsregeln verstoßen hat. Die Strafe lautet wie folgt: Artikel 178-1, Artikel 1, Artikel 4 des Securities Exchange Act Zweck. Zahlungsart: 1. Zahlungsfrist: Zahlen Sie innerhalb von 10 Tagen ab dem Tag nach Zustellung dieser Sanktion. 2. Bitte führen Sie die Zahlung gemäß den Vorsichtsmaßnahmen auf dem der (Agentur) beiliegenden Zahlungsbeleg durch. Hinweise: 1. Wenn die bestrafte Person mit dieser Strafe unzufrieden ist, muss sie innerhalb von 30 Tagen über diesen Verein (Bezirk Banqiao, New Taipei City) gemäß den Bestimmungen von Artikel 58 Absatz 1 des Petitionsgesetzes eine Petition einreichen ab dem Tag nach Verbüßung der Strafe. (18. Stock, Nr. 7, Abschnitt 2, Xianmin Avenue) reichte eine Petition beim Exekutiv-Yuan ein. Gemäß Artikel 93 Absatz 1 des Petitionsgesetzes wird die Vollstreckung dieser Sanktion jedoch nicht durch die Einlegung einer Berufung beendet, sofern das Gesetz nichts anderes vorsieht, und die Person, gegen die die Sanktion verhängt wurde, muss trotzdem die Geldstrafe zahlen. 2. Zahlt die zu bestrafende Person die Geldbuße nicht innerhalb der in dieser Strafe festgelegten Zahlungsfrist, wird die Person zur Verwaltungsvollstreckung gemäß der Bestimmung des Artikels an eine Zweigstelle der Verwaltungsvollzugsbehörde des Justizministeriums überwiesen § 4 Abs. 1 Verwaltungsvollstreckungsgesetz. Original: Mega Securities Co., Ltd. (zuzustellen: Vertreterin: Frau Chen ○○) Kopie: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Vertreter: Herr Lin ○○), außerbörsliches Wertpapierhandelszentrum der Republik China (Vertreter: Herr Chen ○○), Securities Business Association der Republik China (Vertreter Herr Chen ○○), Inspektionsbüro der Vereinigung, Securities and Futures Bureau (Buchhaltungsbüro, Sekretariat, Securities Dealers Management Group)