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Acciones administrativas contra FX Prime por parte de GMO, Inc. 19 de agosto de 2020 Oficina financiera local de Kanto 1. Como resultado de una inspección de FX Prime por parte de GMO Co., Ltd. (oficina central: Shibuya-ku, Tokio, número corporativo 3011001049147) (en lo sucesivo, "la empresa"), se reconocieron las siguientes violaciones de leyes y reglamentos , por lo que la Securities and Exchange Surveillance Commission emitió una recomendación de acción administrativa (con fecha 4 de agosto de 2020). Anuncios que son marcadamente inconsistentes con los hechos Se reconocieron los siguientes problemas con respecto a los anuncios web, etc. entre el 6 de junio y el 18 de noviembre de 2019. Nuestro sistema está relacionado con las herramientas de negociación para la negociación de márgenes de divisas extrabursátiles proporcionadas por nuestra empresa, en el caso de una orden de mercado, si hay una fluctuación en el tipo de cambio entre el momento en que el cliente realiza la orden y el momento en que la se procesa el contrato, es una especificación que no puede eliminar la ocurrencia de una diferencia de precio entre el precio del contrato y el precio del contrato real (en lo sucesivo, "deslizamiento"). En 2014, la Compañía recibió un informe sobre las especificaciones del sistema por parte del responsable del departamento de sistemas en un estudio interno sobre deslizamiento, y los directores, el director general del departamento de cumplimiento legal, etc., compartieron el reconocimiento. la información recibida en 2018 fue compartida por el presidente, directores, gerentes generales, jefes de grupo, etc. En tales circunstancias, los resultados de una encuesta sobre la incidencia de deslizamiento realizada por la Compañía A, una empresa de investigación externa que solicitamos de 2017 a 2019, reveló que el deslizamiento en realidad ocurrió varias veces en nuestro sistema. Cuando se confirmó que este era el caso , estábamos al tanto de las especificaciones de nuestro sistema como se describe anteriormente, y al menos en la investigación de 2018, recibimos un informe de la Compañía A que sugería que se estaba produciendo un deslizamiento Informe de investigación de la Compañía A sin tomar ninguna medida para verificar sustancialmente la posibilidad de deslizamiento ocurriendo en su sistema, incluida la confirmación de la situación detallada, a pesar de haberla recibido oralmente (no se describen los resultados de la investigación de que el desliz ocurrió varias veces)”, publicó un artículo que difiere significativamente de los hechos. Además, aunque éramos conscientes de la posibilidad de que se produjera un deslizamiento en las especificaciones del sistema de nuestra empresa, la revisión de anuncios por parte del departamento de cumplimiento y la auditoría interna por parte del departamento de auditoría se limitaron a exámenes y auditorías basadas en expresiones formales. , pasó por alto una marcada falsedad. indicación sobre la ocurrencia de deslizamiento. El acto anterior de nuestra empresa es una declaración que es significativamente diferente de los hechos relacionados con el desempeño del negocio de instrumentos financieros, y viola el artículo 37, párrafo 2 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambio. 2. Con base en lo anterior, en el día de hoy se ejercieron las siguientes acciones administrativas en contra de la Sociedad de conformidad con lo dispuesto en el artículo 51 de la Ley Cambiaria y de Instrumentos Financieros. [Orden de mejora comercial] Explique de inmediato el contenido de esta acción administrativa al cliente y tome las medidas apropiadas en respuesta a la solicitud del cliente. Formular e implementar de manera sostenida medidas para evitar la recurrencia de este asunto, tales como establecer un sistema de filtrado de publicidad y desarrollar un sistema de gestión comercial, un sistema de operación comercial y un sistema de control interno para la conducción adecuada de las transacciones con instrumentos financieros. Aclarar dónde reside la responsabilidad en este asunto. Envíe un informe escrito sobre la respuesta anterior y el estado de implementación antes del 23 de septiembre de 2020 (miércoles), y desde entonces hasta que se complete todo lo anterior.