Financial Services Agency

28 de mayo de 2019 Agencia de Servicios Financieros NOMURA Con respecto a las acciones administrativas contra Co., Ltd. y Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (oficina central: Chuo-ku, Tokio, número corporativo 7010001034881) (en adelante, "Nomura hd"), y el Comité de Auditoría de Nomura hd con respecto al informe requerido de conformidad con las disposiciones del Artículo 57- 23 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambio Como resultado de la verificación basada en los resultados de la investigación del equipo especial de investigación por parte de expertos externos bajo el paraguas (en lo sucesivo, "resultados de la investigación interna"), etc., Nomura hd y NOMURA Co., Ltd. (Oficina central: Chuo-ku, Tokio, número corporativo 6010001074037) (en adelante " NOMURA ”. ), se observaron serios problemas. 1. NOMURA (1) Situación donde se reconoce que el sistema de gestión empresarial relacionado con el manejo de la información no es suficiente 5 de marzo de 2019, NOMURA El estratega jefe perteneciente al Departamento de Investigación de Estrategia de Mercado es miembro de la "conferencia de mesa redonda sobre estructura de mercado, etc." de Tokyo Stock Exchange, Inc. (en lo sucesivo, "TSE"). divisiones en discusión, se obtuvo información en el sentido de que se supone que los criterios para la designación y salida de los mercados de alto rango se establecerán en una capitalización de mercado de 25 mil millones de yenes o más "Información sobre el estado de la consideración") . El estratega dijo el mismo día y el 6 del día siguiente, NOMURA Se envió información sobre el estado de las discusiones en la Bolsa de Valores de Tokio con respecto a la estructura del mercado a dos representantes de ventas de Nomura International (Hong Kong) Limited (en lo sucesivo, "nihk"), una subsidiaria en el extranjero de Nomura HD, y un administrador de fondos externo. comunicado De los representantes de ventas que recibieron la información, 7 representantes de ventas (uno de los cuales es representante de ventas de nihk) brindaron información sobre el estado de las discusiones en el TSE sobre la estructura del mercado a por lo menos 33 inversionistas institucionales externos. . Además, el estratega ha enviado correos electrónicos informativos a una gran cantidad de inversionistas institucionales externos, incluida la frase: "El umbral de 25 mil millones de yenes ha surgido repentinamente". "conducta"). Si bien este acto no viola las leyes y reglamentos, es un acto de solicitar solo a ciertos clientes brindándoles información relacionada con el estado de las discusiones en el TSE sobre la estructura del mercado.Se reconoce que es un acto que puede dañar significativamente La credibilidad de la sexualidad. (a) no había regulaciones para regular adecuadamente la conducta; como empleado de una compañía de valores, no son suficientemente conscientes del importante papel de una compañía de valores para garantizar la equidad y la imparcialidad en el mercado, y (c) la disposición inapropiada de información a los inversionistas institucionales externos no fue debidamente establecida en términos de sistemas de fiscalización y supervisión para evitar que esto sucediera, se reconoce que ocurrió como Dado que no éramos conscientes de estas circunstancias, NOMURA Se reconoce que el equipo de gestión no llevó a cabo una gestión y supervisión suficientemente eficaces del sistema de gestión de la información, y que el sistema de gestión empresarial no fue suficiente. (2) Mejoras insuficientes en las operaciones comerciales basadas en disposiciones administrativas pasadas NOMURA similitud con el caso de información privilegiada sobre el aumento de capital de 2012, que recibió una disposición administrativa. Con base en la disposición administrativa, NOMURA Si bien la empresa ha estado revisando su sistema de control interno, incluida la gestión de la información, y trabajando para fortalecer y garantizar la ética profesional de los empleados, (a) En una encuesta de concientización de los empleados realizada por Nomura HD, se encontró que el cumplimiento se limitaba al cumplimiento de las leyes y y que este acto A la luz de que hay algunas opiniones que evalúan que no hay problema, pero se ha confirmado, se reconoce que la concienciación cabal de su cumplimiento entre todos los empleados es insuficiente, y que la mejora de operaciones comerciales es insuficiente. Como se ha mencionado más arriba, NOMURA Dado que el sistema de gestión empresarial y el sistema de control interno no son suficientes, es un requisito cuando es posible ordenar las medidas necesarias para mejorar el estado de las operaciones comerciales de conformidad con lo dispuesto en el artículo 51 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambiarios. de las operaciones comerciales, cuando se considere necesario y conveniente para el interés público o la protección de los inversores. 2. Nomura hd La Junta Directiva de Nomura hd decidió tomar las medidas adecuadas para abordar los problemas que el grupo debe trabajar en conjunto para abordar, como revisar el sistema de gestión de la información y fortalecer y hacer cumplir la ética profesional de los empleados, con base en las lecciones aprendidas de el caso insider de la ampliación de capital de 2012. La función de gestión empresarial del Grupo debería haberse ejercido, pero sus esfuerzos no fueron suficientes. Como se mencionó anteriormente, la administración del grupo de Nomura hd no es suficiente. A la luz del estado de las operaciones comerciales de la empresa matriz designada, se considera que cumple con los requisitos para el caso en que es posible ordenar Segundo. De lo anterior, hoy NOMURA y Nomura HD, se tomaron las siguientes medidas administrativas. 1. NOMURA Una orden de mejora comercial basada en el artículo 51 de la Ley de Mercado e Instrumentos Financieros contra la empresa Para garantizar operaciones comerciales sólidas y apropiadas, implemente lo siguiente. (1) Aclarar dónde recae la responsabilidad, incluida la de la gerencia, con base en esta disposición administrativa. (2) En respuesta a las recomendaciones del informe de investigación interna NOMURA Y formular y presentar un plan de mejora detallado para las medidas de prevención de recurrencia formuladas por Nomura hd. Además, velar por la implantación y establecimiento de medidas de prevención de reincidencias en base al plan de mejora. (3) Informar periódicamente sobre el estado de implementación de las medidas de prevención de reincidencia. (4) Verificar periódicamente la efectividad de las medidas de prevención de recurrencia e informar los resultados de la verificación. Si algún elemento resulta inadecuado como resultado de la verificación, se informará el motivo y la política de mejora. (5) Con respecto a (1) a (4) anteriores, la fecha límite para el primer informe será el 4 de junio de 2019 (martes) y se presentará junto con Nomura hd. A partir de entonces, el plazo será dentro de los 15 días siguientes a la finalización del trimestre. Independientemente de la fecha límite anterior, los informes se presentarán según sea necesario. 2. Orden de mejora comercial emitida a Nomura HD con base en el Artículo 57-19, Párrafo 1 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambio NOMURA Con el fin de asegurar la operación sana y apropiada de su negocio, se implementará lo siguiente. (1) Aclarar dónde recae la responsabilidad, incluida la de la gerencia, con base en esta disposición administrativa. (2) HD de Nomura y NOMURA Formular y presentar un plan de mejora detallado de las medidas de prevención de reincidencia formuladas por . Además, velar por la implantación y establecimiento de medidas de prevención de reincidencias en base al plan de mejora. (3) Informar periódicamente sobre el estado de implementación de las medidas de prevención de reincidencia. (4) Verificar periódicamente la efectividad de las medidas de prevención de recurrencia e informar los resultados de la verificación. Si algún elemento resulta inadecuado como resultado de la verificación, se informará el motivo y la política de mejora. (5) Con respecto a (1) a (4) anteriores, la fecha límite para el primer informe es el 4 de junio de 2019 (martes), NOMURA presentarse conjuntamente con A partir de entonces, el plazo será dentro de los 15 días siguientes a la finalización del trimestre. Independientemente de la fecha límite anterior, los informes se presentarán según sea necesario.