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TogoAcciones administrativas contra sociedades anónimas 9 de agosto de 2019 Oficina de Finanzas Local de Kanto 1. Togo (Sede central: Minato-ku, Tokio, número corporativo 3011101037679) (en adelante, "nuestra empresa") (en adelante, "nuestra empresa") violó las siguientes leyes y reglamentos. Se hicieron las recomendaciones solicitadas. (A partir del 2 de agosto de 2019) Ley de compensación por pérdidas a los clientes Sakura Co., Ltd., un director de la Compañía que supervisa todas las operaciones como un administrador sustancial y cuyo objetivo son las transacciones de derivados de productos básicos, etc. Yasuhiro Hayashi, quien fue el gerente sustancial de Invest (Ciudad de Osaka, Prefectura de Osaka, número corporativo 4130001048955) y estaba a cargo de las operaciones generales Yusuke Nomizu, Masaya Uemura, quien estaba a cargo de nuestro negocio de contabilidad como asesor de nuestra empresa, y otros, desde el fines de julio de 2016 a fines de enero de 2019, entregó pruebas de cambio de cambio a ocho clientes.Para compensar parte de las pérdidas sufridas en el comercio de oro, se proporcionó a sí mismo o a un tercero ganancias equivalentes a un total de aproximadamente 69,7 millones yen. (Caso 1) Desde finales de julio de 2016 hasta mediados de diciembre de 2018, ofrecimos Sakura Invest Co., Ltd. a cuatro clientes que realizaban operaciones con margen de cambio en nuestra empresa, lo que proporcionó una ganancia equivalente a un total de aproximadamente 7,6 millones de yenes por sí mismo o por la empresa disfrazándose como si hubiera realizado una transacción de liquidación de diferencia de producto relacionada con el pedido. (Caso 2) Aproximadamente desde mediados de octubre de 2017 hasta fines de enero de 2019, celebramos un contrato de compensación de pérdidas con cuatro clientes que participaban en operaciones de margen cambiario en nuestra empresa. Además, según el contrato, a cada cliente se le proporcionó un total de aproximadamente 62,1 millones de yenes en efectivo. En el acto anterior, los directores de la Sociedad, quienes tienen a su cargo el núcleo de la administración, y el director representante y gerente general del departamento de administración, conspiraron para compensar las pérdidas de un gran número de clientes durante un largo período de tiempo bajo instrucciones sistemáticas y Esto es extremadamente malicioso, y tiene como trasfondo la falta de conciencia del propio equipo directivo, que debe cumplir cabalmente con las leyes y reglamentos. Nuestra empresa carece de un sistema de control interno para prevenir, detectar y corregir las infracciones graves y manifiestas. de leyes y reglamentos, así como un sistema de gestión comercial para ejecutar correctamente los negocios de la empresa, como pasar por alto ciegamente los actos anteriores. Se considera que el acto del Caso 1 anterior cae bajo el Artículo 39, Párrafo 1, Punto 3 de la Ley de Mercado e Instrumentos Financieros, y el acto del Caso 2 anterior se considera que cae bajo el Punto 2 y el Punto 3 del mismo párrafo. 2. Con base en lo anterior, hoy solicitamos lo siguiente (1) con fundamento en lo dispuesto por el Artículo 52, Numeral 1 de la Ley Cambiaria y de Instrumentos Financieros y lo siguiente (2) con fundamento en lo dispuesto por el Artículo 51 de la misma Ley: Se tomaron medidas administrativas. (1) Cancelación de registro Se cancela el registro del Director de la Oficina de Finanzas Locales de Kanto (Kinsho) No. 272. (2) Orden de Mejora Comercial 1) Explicar completamente el contenido de esta acción administrativa al cliente y tomar las medidas apropiadas de acuerdo con la solicitud del cliente. 2) Sobre la base de la intención del cliente, formular una política con respecto a la transferencia o terminación de la transacción del cliente y la devolución de los activos del cliente, e implementarla sin falta. 3) No gastar injustamente los activos de la empresa. 4) Informar el estado de implementación de los anteriores 1) a 3) por escrito antes del viernes 6 de septiembre de 2019, y luego informar por escrito en cualquier momento hasta que se completen todos.