Financial Services Agency

16 de noviembre de 2005 Agencia de Servicios Financieros Rakuten Securities Australia Acciones administrativas contra sociedades anónimas 1. Rakuten Securities Australia Con fundamento en el artículo 59, numeral 1 de la Ley del Mercado de Valores, solicitamos a la sociedad anónima que informe de acuerdo con la Superintendencia Financiera N° 2690 de fecha 20 de septiembre de 2005 y la Superintendencia Financiera N° 3045 de fecha 27 de octubre de 2005. Las siguientes infracciones de leyes y reglamentos fueron encontrados. Situación en la que se reconoce que la gestión del sistema de procesamiento electrónico de información relacionado con la industria de valores es insuficiente, se me acaba de ordenar informar la causa del hecho y las medidas para evitar que se repita. En respuesta a esto, la Compañía implementará medidas para evitar que se repitan, tales como fortalecer el sistema y aumentar la cantidad de operadores de call center, de manera planificada y paso a paso.Desde el punto de vista de la prevención de fallas durante el período, se El 26 de septiembre se presentó un informe a las autoridades en el sentido de que se implementaría una gestión operativa exhaustiva, como la gestión de capacidad. Posteriormente, el 24 de octubre de 2018, también experimentamos una interrupción del sistema durante un largo período de tiempo debido a la adición de nuevos productos sin la Esto se debe a casi la misma causa que la falla que ocurrió el 29 de agosto de 2019. Contrariamente al contenido del informe anterior, hemos tomado las medidas adecuadas para evitar que se repitan las fallas que han causado interrupciones del sistema durante un largo período de tiempo. Se reconoce que no se ejecutó a tiempo. La situación anterior de nuestra empresa se basa en el Artículo 10-11 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre las Regulaciones de la Ley para las Compañías de Valores con base en el Artículo 43-2 de la Ley de Bolsa y Valores, que establece que “la gestión de los sistemas electrónicos de procesamiento de información relacionados con el negocio de valores es adecuado Se reconoce que cae en la situación en la que se reconoce que no lo es. 2. Con base en lo anterior, hoy se tomaron las siguientes acciones administrativas en contra de la empresa. [Orden de mejora comercial] (1) Confirmar y examinar completamente el estado actual del sistema y tomar las medidas necesarias para evitar nuevas fallas en el sistema. (2) Asegurar la operación estable del sistema tan pronto como sea posible y esforzarse por una pronta recuperación en caso de una falla del sistema y un servicio al cliente adecuado. (3) Aclarar quién es responsable de la recurrencia de interrupciones del sistema a largo plazo debido a fallas del sistema. (4) Informar por escrito antes del 30 de noviembre el estado de las mejoras del sistema programadas para el 26 de noviembre y tomar las medidas apropiadas con base en este informe. Con respecto a (1) a (3) arriba, informe por escrito antes del 15 de diciembre de 2005 el estado de la respuesta.