Financial Services Agency

4 de abril de 2003 Agencia de Servicios Financieros Acciones administrativas contra kabu.com Securities Co., Ltd. 1. Como resultado de una inspección realizada por la Comisión de Vigilancia de Bolsa y Valores de kabu.com Securities, se encontraron las siguientes violaciones legales y se hizo una recomendación para buscar acción administrativa (se abre en una nueva ventana el 28 de marzo de 2003) . ○ Actos de no verificación de identidad de transacciones sospechosas de ser suplantadas A pesar de la sospecha de que el ordenante se hace pasar por el titular de la transacción, la orden fue aceptada y ejecutada sin verificación de identidad. Los actos anteriores están prohibidos por el Artículo 3, Párrafo 1, Punto 29 de la Ley para la Aplicación de la Ley sobre Verificación de Identidad, etc. de Clientes por Instituciones Financieras, etc. Se incluye el acto de no verificar la identidad de los clientes al realizar tales transacciones, y se considera que viola el Artículo 3, Párrafo 1 de la Ley de Verificación de Identidad, etc. de Clientes, etc. por Instituciones Financieras, etc. 2. Con base en lo anterior, hoy se tomaron las siguientes acciones administrativas contra kabu.com Securities Co., Ltd. con base en lo dispuesto en el Artículo 9 de la Ley de Verificación de Identidad del Cliente por Instituciones Financieras, etc. (1) Orden de corrección ○ Corrección de la infracción. ○ Aclaración de responsabilidad. ○ Profundo conocimiento del cumplimiento legal entre ejecutivos y empleados. ○ Cree un sistema de gestión de clientes que incluya una verificación de identidad exhaustiva. ○ Inspección integral de las normas internas de gestión como la normativa de gestión de clientes. (2) Informe por escrito antes del 6 de mayo de 2003 sobre el estado de la respuesta a (1) anterior.