Financial Services Agency

2 de julio de 2003 Agencia de Servicios Financieros Tokai Tokyo Acciones administrativas contra sociedades anónimas 1. Tokai Tokyo Como resultado de la inspección realizada por la Comisión de Vigilancia Cambiaria y de Valores, se reconocieron los siguientes hechos de infracciones legales y se recomendó la acción administrativa (abre en nueva ventana el 23 de junio de 2003). El acto de realizar una serie de transacciones comerciales de valores para formar un precio de mercado artificial que no refleja el precio de mercado prevaleciente Una serie de órdenes limitadas de compra o venta sin intención de ser ejecutadas con la intención de cambiar el precio de las acciones en su propio favor solicitando órdenes de otros participantes del mercado. Se considera que los actos anteriores de la Compañía y sus empleados caen bajo el Artículo 4, Punto 3 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre Reglamentos de Leyes, etc. de Sociedades de Valores con base en el Artículo 42, Párrafo 1, Punto 9 de la Ley de Bolsa y Valores. 2. Con base en lo anterior, hoy se tomaron las siguientes acciones administrativas en contra de la empresa. (1) Orden de suspensión de negocios Durante el período del 7 de julio de 2003 al 18 de julio de 2003 (10 días), negocio de negociación de acciones por cuenta propia (ejecución de contratos existentes antes del 4 de julio de 2003) (excluyendo negociación asociada). (2) Orden de mejora empresarial ○Mejora y fortalecimiento del sistema de control interno, cumplimiento legal completo por parte de los funcionarios y empleados, y aclaración de dónde se encuentran las responsabilidades. ○ Revisión fundamental del sistema de gestión de negociación, formulación de medidas específicas y formulación e implementación exhaustiva de medidas para evitar la reincidencia.