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3 de julio de 2008 Agencia de Servicios Financieros NOMURA Recibió una denuncia penal de la Comisión de Vigilancia Cambiaria y de Valores por sospecha de uso de información privilegiada en relación con acciones administrativas contra una sociedad anónima. NOMURA En cuanto a las transacciones bursátiles, etc. por parte de exempleados de Como resultado del examen basado en el contenido de las medidas de prevención de reincidencia, etc., se reconoció la siguiente situación. ○ Situación reconocida como inadecuada desde el punto de vista del sistema de control interno en línea con la diversificación de negocios y la globalización (1) Situación financiera reciente La compañía también está diversificando e internacionalizando su negocio en medio de la tendencia global de globalización de los negocios y la diversificación de in- recursos humanos de la casa Como resultado de la verificación desde el punto de vista de Takato, aunque no se puede decir que sea una violación de las leyes y reglamentos (Ordenanza de la Oficina del Gabinete Artículo 123, Artículo 5 sobre negocios de instrumentos financieros, etc. basado en el Artículo 40, artículo 2 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambiarios), las siguientes Como se describió anteriormente, se reconocieron insuficiencias. 1. No se puede decir que no hubo problemas con el sistema de gestión de la información dentro de la empresa 2. Las normas y procedimientos internos, que fueron revisados a la luz del incidente de uso de información privilegiada por parte del ex gerente de la empresa en 2003, fueron suficientes en ese momento, pero no necesariamente reflejan la diversificación de las operaciones de la empresa. 3. Se espera que la empresa continúe diversificando e internacionalizando su negocio en el futuro. Existe la necesidad de construir dinámicamente un sistema, y es necesario preparar un sistema y mecanismo suficiente para esa construcción Además de anunciar los detalles de la investigación, estamos trabajando para aclarar las medidas de prevención de reincidencia y la responsabilidad. Sin embargo, además de esto, en respuesta a los cambios en el negocio y el entorno en el futuro, la Compañía establecerá un sistema de control interno de nivel aún más alto, como un sistema para identificar e implementar sin demora cualquier medida adicional que sea nueva. requerido Es necesario mejorar las operaciones comerciales en este sentido. Tal como se ha descrito anteriormente, el sistema de prevención de transacciones desleales en relación con la información corporativa de la Compañía fue reconocido como insuficiente desde el punto de vista del sistema de control interno acorde con la diversificación de los negocios y la tendencia a la globalización, siendo un requisito para ordenar las medidas necesarias para mejorar la situación de la operación del negocio de conformidad con lo dispuesto en el artículo 51 de la Ley de Bolsa de Mercancías, cuando lo estime conveniente”. Con base en lo anterior, hoy se tomaron las siguientes acciones administrativas en contra de la empresa. ○ Orden de mejora empresarial (1) Los recursos humanos se están diversificando a medida que las transacciones financieras y las operaciones se están diversificando e internacionalizando Construir un sistema de control interno eficaz que abarque una amplia gama de áreas, como la gestión de personal, el código de conducta, las normas internas y el sistema de gestión. Además, en el futuro, en relación con la mayor diversificación e internacionalización de los negocios y los cambios en el entorno del mercado, etc., establecer un sistema que permita el desarrollo necesario de los sistemas de control interno para dar respuesta a estos cambios. (2) Verificar y mantener sistemáticamente las diversas normas relativas al sistema de control interno de la información empresarial desde la perspectiva de la eficacia, y velar por que los funcionarios y empleados estén plenamente informados de las mismas. Además, al diseñar, desarrollar y operar sistemas de gestión de información y TI, verifique y confirme si el sistema es consistente con estas reglas, condiciones comerciales y características de riesgo, y tome las medidas necesarias.