Financial Services Agency

3 de agosto de 2012 Agencia de Servicios Financieros NOMURA Acciones administrativas contra sociedades anónimas 1. NOMURA Como resultado de una inspección realizada por la Comisión de Vigilancia Bursátil y Cambiaria de la sociedad anónima (en adelante, “la Sociedad”), se reconocieron los siguientes hechos de infracción legal, y el 31 de julio de 2012 se emitió una recomendación para buscar acción administrativa.fue rota. ○ En nuestra empresa, no estamos tomando las medidas necesarias y apropiadas para evitar el comercio desleal en el manejo de la información corporativa relacionada con la oferta pública de acciones nuevas, como se describe a continuación: Actos de captación de clientes mediante el suministro de información corporativa relacionada con las ventas y se reconocieron otras transacciones. (1) Estado de operación del negocio donde no se toman las medidas necesarias y apropiadas para evitar el comercio desleal en el manejo de la información corporativa relacionada con la oferta pública. no podían surgir problemas. Se reconoció que la función de control y equilibrio no se ejercía lo suficiente, como por ejemplo, no comprender suficientemente la situación real y confirmar el cumplimiento de las leyes y los reglamentos. Asimismo, los ejecutivos y empleados que son responsables de establecer y operar un sistema de cumplimiento legal y un adecuado sistema de gestión de la información corporativa no tuvieron el reconocimiento que se les debe exigir a la luz de sus responsabilidades, y respondieron inadecuadamente de principio a fin. no cumplió con el rol requerido de un operador comercial de instrumentos financieros y guardián del mercado para identificar y analizar el problema en una etapa temprana y tomar las medidas apropiadas a la luz de la intención y el propósito de la Ley de Instrumentos Financieros y Bolsa. Institución para transmitir información más allá de la muralla china El personal del departamento de ventas de inversionistas implementó minuciosamente un sistema de ventas basado en las ganancias dentro del departamento, lo que resultó en una falta de conciencia sobre el cumplimiento legal dentro del departamento y una oferta pública de capital. a esto estaba incompleto. Los miembros del personal del departamento de ventas de inversores institucionales tienen una idea simple de que está bien adivinar el nombre de una empresa sin preguntar el nombre de la empresa. Se ha convertido en la norma adquirir activamente información corporativa relacionada con un proyecto o información que pueda utilizarse para inferir el nombre de una marca y utilizarlo en actividades de venta. C. Adquisición activa de información desde el lado de las ventas a los analistas internos Inversores Institucionales El personal a cargo de los fondos de cobertura en el departamento de ventas contactó persistentemente a los analistas internos para obtener información relacionada con las ofertas públicas que pudieran ser conocidas y realizaron ofertas públicas. Obtuvimos activamente información corporativa relacionada con proyectos de aumento de capital. Además, algunos analistas internos simplemente respondieron al estado de las verificaciones por parte del departamento de gestión comercial con respecto a las emisiones programadas para una oferta pública. d) Intercambio de información dentro del departamento de ventas de inversionistas institucionales Dentro del departamento de ventas de inversionistas institucionales, respecto de la información corporativa relacionada con las ofertas públicas adquiridas por el personal, al mencionar el nombre de la empresa, agregue comentarios como "rumorado". No habría problema si lo hiciéramos, y la información relacionada con las corporaciones relacionadas con las ofertas públicas se compartió dentro del departamento. (2) Actos de solicitud de clientes proporcionando información relacionada con la empresa para la compra y venta de valores y otras transacciones, etc., y otras operaciones comerciales inapropiadas (a) Director a, que constantemente obtuvo información relacionada con la empresa del departamento que tiene información relacionada con la empresa, divulgó información relacionada con la empresa relacionada con la oferta pública de acciones de la Compañía A (en lo sucesivo, "información de la Compañía A"), y junto con su subordinado, el Gerente de Sección b, solicitó a los clientes comprar y vender acciones de Empresa A y solicitar la oferta pública de nuevas acciones proporcionando información sobre la Empresa A a los clientes antes de que se hiciera pública la información sobre la Empresa A. Se reconoce. Además, se reconoce que el Administrador solicitó a otro cliente que solicitara la adquisición de nuevas acciones de la Compañía A ofrecidas públicamente al proporcionar información sobre la Compañía A a otros clientes antes de que la información sobre la Compañía A se hiciera pública. (b) El miembro c, que ha obtenido información corporativa relacionada con la oferta pública de acciones de la Compañía B (en lo sucesivo, "información de la Compañía B"), proporcionará al cliente la información de la Compañía B antes de que la información de la Compañía B se haga pública. se reconoce que solicitó una solicitud para la adquisición de nuevas acciones de oferta pública de las acciones de la Sociedad B al proporcionarlas. (c) Después de recopilar información de analistas internos, etc., y obtener información corporativa relacionada con la oferta pública de acciones de la Compañía C (en lo sucesivo, "información de la Compañía C"), el miembro d informará al cliente que la Compañía C Se reconoce que solicitó la negociación de acciones de la Compañía C al proporcionar información de la Compañía C antes de que se hiciera pública. B. Otras operaciones comerciales inapropiadas (a) Hubo múltiples casos en los que había una alta posibilidad de que los clientes fueran solicitados proporcionando información corporativa relacionada con la oferta pública de nuevo capital. (b) Se identificaron múltiples casos en los que existía la posibilidad de que se proporcionara a los clientes información corporativa relacionada con ofertas públicas. En cuanto al hecho de que no se entendieron las condiciones reales de (1) y (2) anteriores, la gestión y supervisión efectivas del sistema de gestión de información corporativa por parte de la administración de la Compañía no se llevaron a cabo de manera suficiente, y el sistema de gestión comercial fue insuficiente. .reconoció que no era nada. Además, el sistema de gestión de información corporativa relacionada con las ofertas públicas como (1) y (2) B arriba en nuestra empresa no toma las medidas necesarias y apropiadas para evitar el comercio desleal y cae bajo el Artículo 123, Párrafo 1, Punto 5 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre Negocios de Instrumentos Financieros, etc. con base en el Artículo 40, Punto 2 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambio. Además, el acto de solicitar clientes proporcionando información relacionada con la empresa para la compra y venta de valores y otras transacciones, como en (2) a anterior, está prohibido en circunstancias en las que se reconocen deficiencias en el sistema de gestión de información relacionada con la empresa en Se reconoce como un acto corporativo y se rige por el Artículo 117, Párrafo 1, Punto 14 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre Negocios de Instrumentos Financieros, etc., con base en el Artículo 38, Punto 7 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambio. una cosa. 2. Con base en lo anterior, hoy se tomaron las siguientes acciones administrativas en contra de nuestra empresa. ○ Orden de mejora empresarial con base en el artículo 51 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambiarios (1) Asegurar la implementación y establecimiento de medidas de prevención de reincidencia en el informe de investigación interna. (2) Informar periódicamente sobre el estado de implementación de las medidas de prevención de reincidencia. (3) Verificar periódicamente la efectividad de las medidas de prevención de recurrencia e informar los resultados de la verificación. (Nota) Si se determina que algún elemento es inadecuado como resultado de la verificación, se informará el motivo y la política de mejora. (4) Con respecto a (1) a (3) anteriores, la fecha límite para el primer informe será el 10 de agosto (viernes). A partir de entonces, el plazo será dentro de los 15 días siguientes a la finalización del trimestre. Independientemente de la fecha límite anterior, los informes deben enviarse según sea necesario.