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25 de abril de 2016 Agencia de Servicios Financieros Acciones administrativas contra Credit Suisse Securities Co., Ltd. Como resultado de una inspección realizada por la Securities and Exchange Surveillance Commission contra Credit Suisse Securities Co., Ltd. El 15 de abril de 2016, se hizo una recomendación solicitar la disposición administrativa tal como fue reconocida. En respuesta a esta recomendación, hoy (25 de abril) se tomaron las siguientes acciones administrativas en contra de la Compañía de conformidad con el Artículo 51 de la Ley de Instrumentos Financieros y Cambiarios. 1. Hechos relacionados con las recomendaciones (1) Gestión inadecuada de la información relacionada con la empresa Además de proporcionar informes de analistas, etc. a clientes como fondos de cobertura y empresas de gestión de activos, apoyamos las ventas de investigación del departamento de ventas de acciones para clientes como fondos de cobertura y sociedades de gestión de activos. El Gerente General de la División de Investigación de Renta Variable instruyó a los analistas para que proporcionen información significativa directamente a los clientes. De hecho, además de los informes de los analistas, los analistas proporcionan a los clientes y al personal de ventas información obtenida de entrevistas con empresas cotizadas por teléfono, correo electrónico, etc., y acompañan a los clientes en entrevistas individuales con empresas cotizadas. Adquirimos y compartimos información con los clientes. a través de visitas. Además, desde junio de 2015, los analistas de la Compañía brindan información al personal a cargo de la autonegociación de la misma manera que los clientes. Dentro de la información que los analistas obtienen de las empresas cotizadas a través de entrevistas, etc., la información no divulgada puede contener información corporativa. A juicio del propio Liszt, casi no se llevó a cabo ninguna revisión ni dentro del Departamento de Equity Research ni por parte del responsable de cumplimiento. Por esta razón, de septiembre a octubre de 2015, al menos cinco casos de información corporativa (tres de los cuales fueron publicados en informes de analistas) apenas fueron examinados para su aplicabilidad a la información corporativa.Atendió a múltiples clientes. Con respecto a la gestión de la información relacionada con la empresa como se describe en (1) anterior, se reconoció que no se tomaron las medidas necesarias y apropiadas para evitar transacciones desleales relacionadas con la información relacionada con la empresa. Se reconoce que se incluye en el Artículo 123, Párrafo 1, Punto 5 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre Negocios de Instrumentos Financieros, etc. con base en el Artículo 40, Punto 2. (2) Solicitación mediante el suministro de información relacionada con la empresa En septiembre de 2015, en una entrevista individual con la Empresa A, una empresa que cotiza en bolsa, el Analista A reveló información relacionada con la empresa (en lo sucesivo denominada "información de la Empresa A"), el La empresa comunica la información a uno de nuestros representantes de ventas y al menos a un cliente por teléfono al día siguiente de la adquisición. Luego, dentro del mismo día, el vendedor que recibió la información de la Compañía A proporcionó la información de la Compañía A a por lo menos 33 clientes antes de que la Compañía A la hiciera pública y solicitó la compra de acciones de la Compañía A. . El acto de solicitar la compra de acciones por parte de la Compañía como se describe en (2) anterior se reconoce como un acto de solicitar a los clientes que compren y vendan valores y otras transacciones al proporcionar información corporativa, y está sujeto a la Ley de Bolsa e Instrumentos Financieros. Se reconoce que se rige por el Artículo 117, Párrafo 1, Punto 14 de la Ordenanza de la Oficina del Gabinete sobre Negocios de Instrumentos Financieros, etc. con base en el Artículo 38, Punto 8. 2. Contenido del Castigo Administrativo ○Orden de Mejora Comercial (1) Formular medidas para prevenir la recurrencia y asegurar que estas medidas sean implementadas y establecidas. (2) Verificar la eficacia de las medidas para prevenir la reincidencia que se hayan formulado. (Nota) Si se determina que algún elemento es inadecuado como resultado de la verificación, se informará el motivo y la política de mejora. (3) Aclarar la postura de la gerencia sobre el cumplimiento de las leyes y los reglamentos, fomentar la conciencia de toda la empresa sobre el cumplimiento de las leyes y los reglamentos y promover una cultura corporativa saludable, y de otra manera mejorar y fortalecer el sistema de gestión empresarial y el sistema de control interno. (4) Con respecto a (1) a (3) anteriores, el estado de implementación y los resultados de la verificación se informarán por escrito antes del 3 de junio de 2016 (viernes). Los informes subsiguientes se realizarán cada 3 meses, y los informes se realizarán según sea necesario.