National Futures Association

comunicados de prensa 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | mostrar más años envíe esto por correo electrónico a un amigo para publicación inmediata el 29 de junio de 2021 para obtener más información comuníquese con: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa pedidos chicago, enfermo. distribuidor de intercambio el Northern Trust compañía a pagar una multa de $999,000 el 29 de junio, chicago—la nfa ordenó a chicago, ill. distribuidor de intercambio (sd) el Northern Trust empresa ( Northern Trust ) a pagar una multa de $999,000. la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de la nfa, se basa en una queja emitida por el bcc y una oferta de acuerdo presentada por Northern Trust , en el que ni admitió ni negó las acusaciones. la denuncia alegaba que Northern Trust no estableció procedimientos escritos adecuados razonablemente diseñados para garantizar que la empresa ejecutara la documentación de la relación de negociación de swaps por escrito con las contrapartes antes o simultáneamente con la celebración de una transacción de swap. la denuncia también alegaba que Northern Trust no proporcionó a las contrapartes de swap ciertas divulgaciones importantes antes de realizar una transacción de swap y no proporcionó las marcas de mercado medio y las marcas diarias requeridas previas a la negociación a algunas contrapartes. la denuncia también alegaba que Northern Trust no implementó suficientemente los procedimientos diseñados para garantizar el cumplimiento de las normas de conducta empresarial de la cftc y no estableció e implementó procedimientos razonablemente diseñados para el manejo, la respuesta de la gerencia, la remediación, la repetición de pruebas y la resolución de problemas de incumplimiento. finalmente, la denuncia alegaba que Northern Trust no logró establecer e implementar un sistema adecuado para supervisar diligentemente sus actividades de ds. en su decisión, el bcc encontró que Northern Trust cometió las supuestas violaciones de las reglas y consideró Northern Trust los recientes esfuerzos de remediación al aceptar la oferta de conciliación. el texto completo de la queja y la decisión se pueden ver en el sitio web de nfa.