Securities and Futures Commission of Hong Kong

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. fue reprendida y multada con $7.7 millones por la Comisión de Valores y Futuros por mal manejo de activos de clientes 20 de julio de 2022 La Comisión de Valores y Futuros (SFC) reprendió y multó a RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7,7 millones de yuanes, con el argumento de que Royal Canadians manejó los activos de los clientes de manera inapropiada, lo que violó las disposiciones reglamentarias pertinentes (Nota 1). Una investigación de SFC encontró que entre enero de 2018 y agosto de 2020, RBC no separó el dinero del cliente de acuerdo con las Reglas de Valores y Futuros (Dinero del Cliente) (Reglas de Dinero del Cliente) en 86 ocasiones, involucrando montos de transacciones individuales que oscilaron entre $ 146 y $ 52 millones. La SFC también encontró que entre el 3 de diciembre de 2012 y el 26 de marzo de 2020, RBC había violado las Reglas de Valores y Futuros (Valores de Clientes) (las Reglas de Valores de Clientes), sin una autoridad permanente válida, para transferir valores de 65 cuentas en manos de no profesionales. clientes inversores a Hong Kong Futures Clearing Limited como garantía. La SFC tomó en cuenta todas las circunstancias relevantes al decidir imponer la acción disciplinaria anterior, que incluye: RBC tomó medidas correctivas por sus infracciones de las Reglas de dinero del cliente y las Reglas de valores del cliente e informó de manera proactiva a la SFC; RBC cooperó para abordar las inquietudes de la SFC y aceptó los hallazgos y la acción disciplinaria de la SFC, y no hubo evidencia de que los clientes sufrieran pérdidas como resultado del incumplimiento de RBC. Nota final: RBC tiene licencia bajo la Ordenanza de Valores y Futuros para el Tipo 1 (negociación de valores), Tipo 2 (negociación de contratos de futuros), Tipo 4 (asesoramiento de valores) y Tipo 5 (negociación de contratos de futuros) actividades reguladas . Código de Conducta para Personas Licenciadas o Registradas en la Comisión de Valores y Futuros. Consulte la Declaración de medidas disciplinarias para conocer los requisitos reglamentarios. La declaración de acción disciplinaria está disponible en el sitio web de SFC Última actualización el 20 de julio de 2022