Securities and Futures Bureau

Carta de sanción de la Comisión Reguladora Financiera Destinatario: Copia original Fecha de emisión: 7 de noviembre de 2012 Número de emisión: Financial Management Securities Sanción No. 1120351211 Persona sancionada: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. Número unificado de empresas con fines de lucro: Dirección abreviada: Abreviada Nombre del representante o gerente: Li ○○ Dirección: abreviada Propósito: Se impuso una multa de 480.000 NT$ de conformidad con el artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley de Bolsa y Valores en el momento del acto, y lavado de dinero. El artículo 7, punto 5 de la Ley de Prevención y Control estipula una multa de 500.000 dólares NT. Hechos: La Oficina de Inspección de la Comisión realizó una inspección comercial general a la persona sancionada del 17 de abril al 8 de mayo de 2012 y encontró que la persona sancionada no había implementado la gestión de las transacciones internas de la cuenta de personal de acuerdo con las regulaciones y manejado la gestión de riesgos del negocio de warrants. Las regulaciones de responsabilidad jerárquica estipuladas no se implementan realmente, y el jefe del departamento propietario y el comerciante alcanzan el estándar de suspensión debido a pérdidas de inversión. Sin embargo, durante el período de suspensión, continúa comprando acciones individuales a través de su agente designado, y no está incluido en el alcance de la revisión de la inversión del comerciante y otras deficiencias, que indican que la persona sancionada no implementó el sistema de control interno y el mecanismo de inspección, violó las disposiciones del Artículo 2, Punto 2 de la Ley de Valores. Normas de Gestión de Distribuidores, y no cumplió con los trabajos de clasificación de riesgo de los clientes y revisión periódica, violando las medidas de prevención de lavado de dinero de las instituciones financieras, lo dispuesto en el artículo 5, párrafo 3. Motivos y fundamento jurídico: 1. Según el párrafo 2 del artículo 2 del Reglamento de gestión de agentes de valores, las actividades de una empresa de valores se realizarán de conformidad con la ley, los estatutos y el sistema de control interno establecido. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley de Bolsa y Valores en el momento de la ley, una empresa de valores que no implemente el sistema de control interno será multada con no menos de NT $ 240.000 pero no más de NT$4,8 millones. Además, de conformidad con el artículo 7, párrafo 5 de la Ley de Prevención del Lavado de Dinero, si una institución financiera viola el alcance de la confirmación de la identidad del cliente, el alcance, los procedimientos y los métodos de retención de la información de confirmación, la autoridad competente de la industria central impondrá una multa de no menos de NT$ 500.000 a la institución financiera y multa de menos de 10 millones de yuanes. 2. La Oficina de Inspección de la Cámara de Comercio realizó una inspección comercial general a la persona sancionada del 17 de abril al 8 de mayo de 2020 y encontró que la persona sancionada tenía las siguientes deficiencias: (1) No administrar información privilegiada. transacciones de cuentas de acuerdo con las regulaciones: 1. El personal a quien se le confía el negocio comercial se encarga de la compra y venta de acciones en su propio nombre, lo que viola el "Reglamento sobre la administración del personal interno de los corredores de valores que abre cuentas en sus corredores de valores afiliados y Negociación encomendada de valores" de la Bolsa de Valores de Taiwán Co., Ltd. (en lo sucesivo, la Bolsa de Valores). El punto 6 del artículo 2 y las Especificaciones estándar para los sistemas de control interno de las empresas de valores (denominadas Especificaciones estándar para los sistemas de control interno de las empresas de valores) Control de empresas de valores) CA-11210 "Operaciones comerciales y transaccionales encomendadas" (6) estipula que la aceptación de transacciones de personas internas debe manejarse de acuerdo con las normas de gestión anteriores. 2. Después de abrir una cuenta, el cónyuge de una persona con información privilegiada tiene la calificación o el estatus de una persona con información privilegiada y no la ha cambiado a una cuenta de información privilegiada (98*) para distinguirla de otros clientes, lo que viola las normas de la bolsa de valores "Iniciados en valores". Las empresas abren cuentas en sus empresas de valores afiliadas para encomendar la negociación. El punto 1 del artículo 3 de las "Medidas de gestión de valores" y el CA-11210 "Operaciones comerciales y de transacciones encomendadas" de las Normas de control interno de las empresas de valores (6) estipulan que aceptar transacciones de personas con información privilegiada debe ser manejado de acuerdo con las normas de manejo anteriores. 3. Los iniciados actúan como agentes comerciales autorizados para los clientes y violan las normas y regulaciones de los sistemas de control interno de las empresas de valores, CA-11210 "Operaciones comerciales y de transacciones encomendadas" (42). Al participar en negocios de valores, no deben violar el " Gestión de Personas Responsables y Personal Empresarial de las Sociedades de Valores”. Lo dispuesto en el artículo 18 del Reglamento. (2) La gestión de riesgos del negocio de warrants no se ha implementado de acuerdo con las normas de responsabilidad jerárquica estipuladas, lo que viola las normas de control interno de las casas de bolsa CM-16000 "Sistema de autorización de empleo" (3) Disposiciones sobre autorización de empleo y responsabilidad jerárquica : 1. Los resultados de las inspecciones periódicas de la cobertura consolidada no serán manejados por la oficina de gestión de riesgos y los resultados no cumplirán con la "Lista de autoridades de aprobación comercial para el Departamento de Derivados" personalizada de la compañía y no serán aprobados por el presidente de la junta. 2. Algunos productos se incluyeron en la cobertura consolidada por primera vez, sin la confirmación de la oficina de gestión de riesgos y sin la confirmación del presidente para su aprobación, y no cumplieron con la "Tabla de autoridad de aprobación comercial del Departamento de Derivados" elaborada por la propia compañía y con su aprobación. por el presidente. 3. El supervisor del Departamento de Comercio presentó una solicitud para realizar más ajustes a las fluctuaciones en el precio de compra del warrant, que no fue aprobada por el subdirector del departamento de derivados (incluido) o superior, y no cumplió con las auto-autorizaciones de la compañía. hizo "Reglas para Operaciones de Cobertura de Productos Financieros de Derivados del Departamento de Derivados" "Artículo 6, párrafo 2. (3) El departamento autónomo maneja la inversión en acciones nacionales. El jefe del departamento y el comerciante alcanzaron el nivel de suspensión debido a pérdidas de inversión. Sin embargo, durante el período de suspensión, continuó comprando acciones individuales a través de su agente designado, y no fue incluido como comerciante. El alcance de la revisión de inversiones viola las disposiciones de la CA-12130 “División de Poderes y Responsabilidades y Revisión de Decisiones Comerciales” de las Normas de Control Interno de las Casas de Valores respecto a la división de poderes y responsabilidades del personal comercial en el propio -Departamento operado y la revisión de las decisiones comerciales. (4) Deficiencias en la clasificación de riesgo del cliente y revisión periódica: 1. Si los clientes que cumplen con la lista de noticias negativas o transacciones sospechosas investigadas por la Oficina de Investigación del Ministerio de Justicia están clasificados como clientes de alto riesgo de acuerdo con las regulaciones, violando el control interno. Las normas de las casas de valores CA-18100 "Prevención del lavado de dinero (incluido el negocio de valores internacionales)" (9) estipulan que las empresas relevantes deben seguir sus propias políticas y procedimientos relacionados con el lavado de dinero y la evaluación de riesgos, así como la prevención y lucha contra el lavado de dinero. Planes de financiación del terrorismo. 2. La revisión periódica de clientes de alto riesgo no se ha completado durante más de un año, lo que viola el artículo 5, párrafo 3, de las Medidas para la Prevención del Lavado de Dinero de las Instituciones Financieras y las Normas de Control Interno para las Sociedades de Valores CA. -18100 “Prevención del Blanqueo de Capitales (incluidos los Negocios Internacionales de Valores)” (4) Disposiciones sobre revisión y seguimiento continuo. 3. Las deficiencias antes mencionadas indican que la persona sancionada no ha implementado el sistema de control interno y ha violado el artículo 2, inciso 2 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores y el artículo 5, inciso 3 de las Medidas para la Prevención del Blanqueo de Capitales. Las sanciones previstas en el artículo 178-1, apartado 1, apartado 4 de la Ley de Cambios y en el artículo 7, apartado 5 de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales son las previstas. Forma de pago: 1. Plazo de pago: Paga dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, número 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. Original: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. (Representante Sr. Li ○○) Copia: Omitida