Securities and Futures Bureau

Notificación disciplinaria de la Comisión de Supervisión Financiera: Destinatario: Copia original Fecha de emisión: 31 de agosto de 2012 Número de emisión: Gestión Financiera de Valores No. 1120383959 Destinatario: Cathay Securities Número unificado de empresas con fines de lucro de una sociedad anónima: dirección abreviada: nombre abreviado del representante o gerente: 〇〇〇 dirección: abreviada Objeto: La persona sancionada violó lo dispuesto en el artículo 2, inciso 2 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores , de conformidad con el artículo 66 de la Ley de Bolsa y Valores, el párrafo 1 del artículo estipula que la persona sancionada recibirá una amonestación y se impondrá una multa de NT $ 1,5 millones de conformidad con el artículo 178-1, párrafo 1, Párrafo 4 de la Ley de Bolsa y Valores. Hechos: La Bolsa de Valores de Taiwán Co., Ltd. (en lo sucesivo, la Bolsa de Valores) realizó una inspección a la persona sujeta al castigo y descubrió que la persona sujeta al castigo en realidad no había realizado pruebas de capacidad de parámetros del mecanismo de conexión del sistema de certificados. , no pudo realizar realmente las pruebas de estrés del sistema de aplicaciones, los detalles de operación de calidad del servicio de pedidos de Internet no incluyen especificaciones completas de seguridad y estabilidad de las transacciones, no se establecieron procedimientos operativos estándar para la recuperación de fallas del sistema de certificados y el host de la base de datos del sistema de certificados no tiene suficiente asignación de recursos, etc. Demuestra que la persona sancionada no implementó el sistema de control interno y violó el Artículo 2, Inciso 2 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores. Razones y fundamento jurídico: 1. Según "Si una casa de bolsa viola esta Ley o las órdenes dictadas conforme a esta Ley, además de ser sancionada conforme a esta Ley, la autoridad competente podrá, dependiendo de la gravedad del caso, imponerle las siguientes sanciones, pudiendo ordenarle mejoras en un plazo determinado: 1. Advertencia...", "Si una casa de bolsa... incurre en alguna de las siguientes circunstancias, la empresa o asociación será multada con una multa no inferior a NT 300.000 dólares, pero no más de 6 millones de dólares NT, y se le puede ordenar que realice mejoras dentro de un plazo; si no realiza mejoras dentro del plazo, se le puede castigar caso por caso: ... 4. El empresa de valores... no implementó el sistema de control interno." Así se estipula en el artículo 66, párrafo 1, y en el artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley del Mercado de Valores, respectivamente; "La actividad de una empresa de valores Las operaciones se realizarán de conformidad con las leyes, los estatutos sociales y el sistema de control interno señalado en el párrafo anterior." Así se establece en el artículo 2, inciso 2 del Reglamento de Gestión de las Sociedades de Valores. 2. Cuando la bolsa de valores inspeccionó a la persona sujeta al castigo, encontró que la persona sujeta al castigo tenía las siguientes deficiencias: (1) Los parámetros del sistema del mecanismo de conexión del sistema de certificados no se probaron cuando se lanzó el sistema de certificados, lo que violó las normas y especificaciones del sistema de control interno de las casas de bolsa (en adelante Normas y Especificaciones de Control Interno) CC-19000 Reglamento de Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas (13). (2) No realizar efectivamente las operaciones de pruebas de estrés del sistema de aplicación, violando las normas de control interno CC-17020 Sistemas de Computación y Gestión de Seguridad de Operación (6). (3) Las reglas operativas de calidad del servicio de pedidos de Internet no incluyen especificaciones completas de seguridad y estabilidad de las transacciones, lo que viola los estándares de control interno CC-17010 Network Security Management (8). (4) No formular procedimientos operativos estándar para la recuperación de fallas del sistema de comprobantes, implementarlos y llevar registros, violando la norma de control interno CC-20000 Gestión de Operación Continua (2). (5) No considerar la situación de intercambio de recursos del host virtual del certificado, lo que resulta en una asignación de recursos insuficiente para el host de la base de datos del sistema de certificado, violando los estándares de control interno CC-17020 Sistema informático y gestión de seguridad operativa (5). 3. Las deficiencias en la apertura anterior se acreditan mediante cartas de la Bolsa de valores de 000 de enero de 2000 y de 000 de enero de 2000, y declaraciones del sancionado de 000 de enero de 2000 y 00 de octubre de 2000, y han sido verificadas. La infracción del párrafo 2 del artículo 2 del Reglamento de gestión de agentes de valores será sancionada de conformidad con el párrafo 1 del artículo 66 y el párrafo 4 del párrafo 1 del artículo 178-1 de la Ley del Mercado de Valores. Forma de pago: 1. Plazo de pago: Paga dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, n.º 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: Cathay Securities Co., Ltd. (Para ser notificado: Sr. Zhuang 〇〇) Copias: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (representante Sr. Lin 〇〇), Taiwan Securities OTC Trading Center de la República de China (representante Sr. Chen 〇〇), Asociación de Valores de la República de China (representante: Sr. Chen 〇〇), Oficina de Inspección de la Asociación, Oficina de Valores y Futuros de la Asociación (Oficina de Contabilidad, Oficina del Secretario, Grupo de Gestión de Distribuidores de Valores)