Securities and Futures Bureau

Destinatario de la medida disciplinaria de la Comisión de Supervisión Financiera: Copia original Fecha de emisión: 21 de agosto de 112, República de China Número de emisión: Comisión de Supervisión Financiera Qi Sanción No. 1120347281 Persona sancionada: 康和期貨股份有限公司 Número unificado de empresas con fines de lucro: dirección abreviada: nombre abreviado del representante o gerente: ○○○ dirección: abreviada Objeto: imponer una multa de 240.000 dólares NT. Hechos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Futuros) el ○○mes○○día, ○○mes○○día, ○○mes○○día, ○○año, ○○mes○○ día Se realizó un control de rutina a la persona sancionada los días ○○ y ○○, y se encontró que la persona sancionada permitió que personal no interno (clientes) trajera su propio equipo de cómputo personal para conectarse a la red interna de la empresa a realizar pedidos, pero solo los usuarios de computadora establecidos por la persona sancionada pueden La tabla de configuración de IP no incluye la IP utilizada por computadoras externas, y no se han formulado medidas de control o procedimientos operativos específicos, lo cual es una violación de la Ley de Gestión de Futuros . Motivos y fundamento jurídico: 1. Motivos: (1) Según "Toda persona que se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias será multada con una multa no inferior a NT$ 120.000 pero no superior a NT$ 2,4 millones: ... 2. Violación del artículo 56, Punto 5... "La orden emitida" está claramente estipulada en el artículo 119, párrafo 1, párrafo 2 de la Ley de Comercio de Futuros, el inciso establece que "el sistema de control interno de cada empresa de servicios es diseñado por el gerente de la empresa de servicios , aprobado por la junta directiva y determinado por la junta directiva y gerentes ". y otros empleados. El propósito del proceso de gestión es promover el buen funcionamiento de la empresa de servicios y asegurar razonablemente el logro de las siguientes metas:. ..3. Cumplimiento de las leyes y reglamentos pertinentes." "Cada empresa de servicios deberá considerar el desempeño general de la empresa y sus subsidiarias. Para las actividades operativas, el sistema de control interno debe diseñarse e implementarse, y debe revisarse en cualquier momento para responder a los cambios en el entorno interno y externo de la empresa para garantizar que el diseño y la implementación del sistema continúen siendo efectivos. Además, cada empresa de servicios en el mercado de futuros establece estándares de manejo del sistema de control interno y las disposiciones del comerciante de futuros. estándares y especificaciones del sistema de control interno establecidos por instituciones relacionadas con futuros como Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., formula el sistema de control interno" y "opera el negocio comercial de futuros". Esto se hará de acuerdo con las leyes, estatutos, y el sistema de control interno especificado en el párrafo anterior", artículo 4, párrafo 1, párrafo 3, artículo 6, párrafo 2, y Directrices de gestión de la Comisión de Futuros para el establecimiento de sistemas de control interno para diversas empresas de servicios en los mercados de valores y de futuros, respectivamente. Según lo estipulado en el Artículo 2, Párrafo 1 y Párrafo 2 del Reglamento. (2) La persona sancionada permitió que personal no interno llevara su propio equipo informático personal a la sala de lectura de información para conectarse a la red interna de la empresa y realizar pedidos. Se encontró que las siguientes violaciones violaban las disposiciones del artículo 2, puntos 1 y 2 del Reglamento de Gestión de la Comisión de Futuros: 1. La tabla de configuración de IP del usuario de la computadora establecida por el sancionado no incluye la IP utilizada por las computadoras externas, la cual está relacionada con su sistema de control interno "cc-27010 gestión de seguridad de red" "(5) Prevención de virus informáticos y malware: 6. Se debe establecer una tabla de configuración de IP del usuario de la computadora, incluido el control de las IP utilizadas por computadoras externas, de modo que las computadoras infectadas puedan aislarse inmediatamente y evitar que se propaguen más. "Las regulaciones no no cumplir con los requisitos. 2. La persona sancionada no ha formulado medidas de control específicas o procedimientos operativos para el mecanismo de protección de la seguridad de la información de la red interna de la empresa utilizado por personal no interno, lo que puede poner en peligro la seguridad de la red interna de la empresa, y los documentos de solicitud no pueden ser efectivos. confirmar el personal no interno. El tiempo real y el período de validez completado por el personal interno muestra la ineficacia del diseño e implementación de su sistema de control interno, que es consistente con el artículo 4, párrafo 1, párrafo 3, y el artículo 6, párrafo 3, de los Lineamientos para el Establecimiento de Sistemas de Control Interno para Empresas de Servicios Diversos en los Mercados de Valores y Futuros, 2 disposiciones son inconsistentes. (3) La violación de las normas antes mencionada se evidencia en el informe de inspección presentado por la Bolsa de Futuros de fecha ○○, mes ○○, y en la declaración de opinión de la persona sancionada de fecha ○○, mes ○○, de conformidad con el artículo 119 de la Ley de Comercio de Futuros. El párrafo 1, párrafo 2, del artículo 1 estipula que el tribunal estará sujeto a su propósito. 2. Base jurídica: artículo 119, párrafo 1, párrafo 2, de la Ley de Comercio de Futuros, artículo 4, párrafo 1, párrafo 3, y artículo 6, párrafo 2, de las Directrices para el establecimiento de sistemas de control interno para diversas empresas de servicios en el Mercado de Valores y Futuros, Comisión de Futuros Puntos 1 y 2 del artículo 2 del Reglamento de Gestión. Forma de pago: 1. Plazo de pago: Paga dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, n.º 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: 康和期貨股份有限公司 Copia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., Asociación de Comerciantes de Futuros de la República de China, Oficina de Contabilidad de la Oficina de Valores y Futuros de la Asociación, Oficina del Secretario de la Oficina de Valores y Futuros, Grupo de Gestión de Futuros de la Oficina de Valores y Futuros