Securities and Futures Bureau

Destinatario de la acción disciplinaria de la Comisión de Supervisión Financiera: Copia original Fecha de emisión: 19 de abril de 2012 Número de emisión: Gestión Financiera de Valores Sanción No. 1110360776 Persona sancionada: IBF Securities Número unificado de empresas con fines de lucro de una sociedad anónima: 23535744 Dirección: 1er piso, B/F, No. 199, Sección 3, Chongqing N. Road, distrito de Datong, ciudad de Taipei Nombre del representante o gerente: Wang ○○ Dirección: B/F, No. 199, Sección 3, Chongqing N. Road, Distrito de Datong, Ciudad de Taipei Propósito: Se impone una multa de NT$480.000 de conformidad con el Artículo 178-1, Párrafo 1, Párrafo 4 de la Ley de Bolsa y Valores. Acto. Hechos: La Bolsa de Valores de Taiwán Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Valores) llevó a cabo una inspección en la sucursal de Beitou de la persona castigada los días 11 y 12 de abril de 2011 y 7, 8 y 12 de julio de 2011. Se descubre que el administrador y el cliente pidieron dinero prestado, no verificaron el motivo y la racionalidad de los pedidos realizados por el mismo IP y mantuvieron registros, no realizaron con precisión la revisión de crédito y límites y aceptaron transacciones confiadas por agentes que no son ellos mismos. y no contar con carta de autorización del cliente, se ha verificado que ha violado lo dispuesto en el artículo 2, párrafo 2 y el artículo 37, párrafo 13 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores. Motivos y fundamento jurídico: 1. De acuerdo con lo dispuesto en el párrafo 2 del artículo 2 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores, las actividades de las casas de bolsa se llevarán a cabo de conformidad con las leyes, los estatutos y el sistema de control interno establecido; las mismas disposiciones del artículo 37, numeral 13 del Reglamento, las casas de bolsa dedicadas al negocio de valores no aceptarán la suscripción, compra, venta o entrega de valores por personas distintas de ellas mismas o por agentes que no cuenten con carta de nombramiento del cliente. De conformidad con las disposiciones del artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley de Bolsa y Valores, las empresas de valores que no apliquen sistemas de control interno serán multadas con no menos de NT$ 240.000 pero no más de NT$ 4,8 millones. 2. La bolsa de valores llevó a cabo una inspección en la sucursal de Beitou de la persona castigada los días 11 y 12 de abril y 7, 8 y 12 de julio de 2011 y encontró que la persona castigada tenía las siguientes deficiencias: (1) ) El gerente de la sucursal tenía un préstamo con un cliente, lo que violaba lo dispuesto en el artículo 18, inciso 2, inciso 9 del Reglamento para el Manejo de Responsables y Personal Comercial de las Casas de Valores. (2) No verificar el motivo y la racionalidad de las órdenes realizadas por la misma dirección IP y no mantener registros en el caso de personas internas que realizan órdenes en línea con clientes y entre clientes, lo que viola las Normas y Reglamentos de los Sistemas de Control Interno de las Casas de Bolsa CA- 11210 sobre Reglamento de Asignación de Operaciones y Negociación Encomendada (47). (3) El personal comercial confiado no verificó en detalle la hoja de información crediticia del cliente, es decir, no manejó el informe crediticio y la revisión de límites, ni aceptó transacciones encomendadas por agentes que no son ellos mismos y no tienen una carta de nombramiento del cliente. que viole las normas y reglamentos del sistema de control interno ca -11120 Operación de cobro de créditos de clientes (1) 1. y lo dispuesto en el artículo 37, párrafo 13 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores. 3. Las deficiencias antes mencionadas indican que la persona sancionada no ha aplicado el sistema de control interno y ha violado el artículo 2, párrafo 2 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores y el artículo 37, párrafo 13 del mismo reglamento, de conformidad con el artículo 178-1 de la Ley de Bolsa y Valores, párrafo 1, párrafo 4, estipula que el castigo será el previsto. Forma de pago: 1. Plazo de pago: El pago se realizará dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sujeta al castigo no está satisfecha con el castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) dentro de los 30 días a partir del día siguiente al cumplimiento del castigo de conformidad con el Artículo 58. Párrafo 1 de la Ley de Peticiones (Piso 18, No. 7, Sección 2, Avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: IBF Securities Co., Ltd. (Para ser notificado: Representante: Sr. Wang ○○) Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. Lin ○○), Centro de Comercio Extrabursátil de Valores de la República de China (Representante: Sr. Chen ○○ ), Asociación Empresarial de Valores de la República de China (representante Sr. Chen ○○), Oficina de Valores y Futuros (Oficina de Contabilidad), Oficina de Valores y Futuros (Oficina del Secretario), Oficina de Valores y Futuros (Grupo de Gestión de Valores) -------- ------------------------------- ------------- ------------------------------------- -- Destinatarios del fallo de la Comisión de Supervisión Financiera: si Fecha de emisión del original y copia: 19 de abril de 2012, República de China No. de emisión: Financial Management Securities No. 11103607762 Persona a sancionar: Zhang ○○ Documento nacional de identidad unificado número o nacionalidad extranjera y número de permiso de residencia: omitido dirección: omitido asunto: omitido Ordene a Hongyuan Securities Co., Ltd. (en adelante, Hongyuan Securities) que detenga la ejecución del negocio de la persona castigada durante dos meses e informe el estado de ejecución a la reunión para su revisión dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de la pena. Hechos: La Bolsa de Valores de Taiwán Co., Ltd. (en adelante, la Bolsa de Valores) anunció los días 11 y 12 de abril de 2011 y 7, 8 y 12 de julio de 2011. IBF Securities Co., Ltd. (en adelante, Guotai Securities) La sucursal de Beitou llevó a cabo una inspección y descubrió que la persona sancionada había pedido dinero prestado a un cliente y había violado las disposiciones del Artículo 18, Punto 2, Punto 9 de las Reglas para el Gestión de Responsables y Personal Comercial de Casas de Valores. Motivos y fundamento jurídico: 1. Según el artículo 18, párrafo 2, punto 9 de las Normas para la gestión de los responsables y el personal comercial de los agentes de valores, el personal comercial no está autorizado a conceder préstamos o tomar dinero prestado de los clientes. De conformidad con el artículo 56 de la Ley de Bolsa y Valores, si la autoridad competente descubre que un empleado de una empresa de valores ha violado esta Ley o las leyes y reglamentos pertinentes, afectando así la ejecución normal del negocio de valores, la autoridad competente podrá ordenar a la afiliada sociedad de bolsa que cese en sus actividades por menos de un año Ejercer o cesar sus funciones. 2. La bolsa de valores llevó a cabo una inspección en la sucursal de Guoqiao Securities Beitou los días 11 y 12 de abril de 2011 y 7, 8 y 12 de julio de 2011 y descubrió que la persona castigada había pedido dinero prestado a sus clientes. que ha violado lo dispuesto en el artículo 18, numeral 2, numeral 9 del Reglamento para la Gestión de Responsables y Personal Comercial de las Sociedades de Bolsa. 3. Si la infracción resulta manifiesta y la conducta del sancionado ha afectado a la normal ejecución del negocio de valores, la sanción se ajustará a lo dispuesto en el artículo 56 de la Ley del Mercado de Valores. Nota: Si la persona sujeta al castigo no está satisfecha con este castigo, debe presentar una petición por escrito a través de esta Asociación (ciudadano del condado del distrito de Banqiao, ciudad de Nuevo Taipei) de conformidad con el artículo 58, párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días siguientes a al día siguiente de cumplirse el castigo (Piso 18, No. 7, Sección 2, Avenida) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Apelación, salvo disposición legal en contrario, la presentación de un recurso no impide la ejecución de esta sanción. Original: Hongyuan Securities Co., Ltd. (Para ser entregado: Representante: Sr. Jiang ○○), Sr. Zhang ○○ Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Representante: Sr. Lin ○○), Taiwan Securities Co., Ltd. Centro de comercio extrabursátil (representante: Sr. Chen ○○), Asociación Empresarial de Valores de la República de China (representante: Sr. Chen ○○), IBF Securities Co., Ltd. (El remitente debe ser notificado: Representante Sr. Wang○○)